- 選擇題證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)必須取得（）業(yè)務(wù)資格。
- A 、證券自營(yíng)
- B 、投資銀行
- C 、證券投資咨詢
- D 、證券資產(chǎn)管理
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參考答案【正確答案：C】
向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，投資建議服務(wù)內(nèi)容不包括（）
- A 、品種選擇
- B 、投資組合
- C 、保證收益
- D 、理財(cái)規(guī)劃建議
- 2 【選擇題】 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)必須取得（）業(yè)務(wù)資格。
- A 、證券自營(yíng)
- B 、投資銀行
- C 、證券資產(chǎn)管理
- D 、證券投資咨詢
- 3 【選擇題】 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，投資建議服務(wù)內(nèi)容不包括（）。
- A 、保證收益
- B 、投資組合
- C 、品種選擇
- D 、理財(cái)規(guī)劃建議
- 4 【選擇題】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個(gè)人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)必須取得（）業(yè)務(wù)資格。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)
- B 、投資銀行
- C 、證券承銷與保薦
- D 、證券投資咨詢
- 5 【選擇題】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，投資建議服務(wù)內(nèi)容不包括（）。
- A 、保證收益
- B 、投資組合
- C 、品種選擇
- D 、理財(cái)規(guī)劃建議
- 6 【組合型選擇題】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（）。 I.品種選擇 II.投資組合 III.保證收益 IV.理財(cái)規(guī)劃建議
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【選擇題】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，投資建議服務(wù)內(nèi)容不包括（）。
- A 、保證收益
- B 、投資組合
- C 、品種選擇
- D 、理財(cái)規(guī)劃建議
- 8 【組合型選擇題】 在證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的流程中，投資顧問(wèn)服務(wù)人員可以通過(guò)（）方式向客戶提供投資建議服務(wù)。 Ⅰ. 面對(duì)面交流 Ⅱ. 電話 Ⅲ. 短信 Ⅳ. 電子郵件 Ⅴ. 寫(xiě)信
- A 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
- B 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 在證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的流程中，投資顧問(wèn)服務(wù)人員可以通過(guò)（）方式向客戶提供投資建議服務(wù)。 Ⅰ. 面對(duì)面交流 Ⅱ. 電話 Ⅲ. 短信 Ⅳ. 電子郵件 Ⅴ. 寫(xiě)信
- A 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
- B 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】 在證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的流程中，投資顧問(wèn)服務(wù)人員可以通過(guò)（）方式向客戶提供投資建議服務(wù)。 Ⅰ. 面對(duì)面交流 Ⅱ. 電話 Ⅲ. 短信 Ⅳ. 電子郵件 Ⅴ. 寫(xiě)信
- A 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
- B 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
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- 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前5個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體或網(wǎng)站上披露（）。 I.上市公告書(shū) II.法律意見(jiàn)書(shū) III.公司章程 IV.最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表 V.上市保薦書(shū)
- 以下關(guān)于租賃的說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.租賃期開(kāi)始日，指租賃協(xié)議日與租賃各方就主要條款作出承諾日中的較早者。租賃開(kāi)始日，承租人和出租人應(yīng)當(dāng)將租賃認(rèn)定為融資租賃或經(jīng)營(yíng)租賃，并確定在租賃期開(kāi)始日應(yīng)確認(rèn)的金額 Ⅱ.資產(chǎn)余值指在租賃開(kāi)始日估計(jì)的租賃期屆滿時(shí)租賃資產(chǎn)的公允價(jià)值 Ⅲ.擔(dān)保余值，就承租人而言指由承租人或與其有關(guān)的第三方擔(dān)保的資產(chǎn)余值 Ⅳ.最低租賃付款額，指在租賃期內(nèi)，承租人應(yīng)支付或可能被要求支付的款項(xiàng)，包括或有租金和履約成本，加上由承租人或與其有關(guān)的第三方擔(dān)保的資產(chǎn)余值 Ⅴ.最低租賃收款額是指最低租賃付款額加上獨(dú)立第三方對(duì)出租人擔(dān)保的資產(chǎn)余值
- 下列說(shuō)法正確的是( )。 Ⅰ.零增長(zhǎng)模型和不變?cè)鲩L(zhǎng)模型都是可變?cè)鲩L(zhǎng)模型的特例 Ⅱ.在二元增長(zhǎng)模型中，當(dāng)兩個(gè)階段的股息增長(zhǎng)率都為零時(shí)，二元增長(zhǎng)模型就是零增長(zhǎng)模型 Ⅲ.當(dāng)兩個(gè)階段的股息增長(zhǎng)率相等且不為零時(shí)，二元增長(zhǎng)模型就是不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 Ⅳ.相比較而言，不變?cè)鲩L(zhǎng)模型更為接近實(shí)際情況
- 下列關(guān)于跨市場(chǎng)套利的前提，說(shuō)法正確的是（）。 I.期貨交割標(biāo)的物的品質(zhì)相同或相近 II.期貨交割標(biāo)的物的品質(zhì)不同 III.期貨品種在兩個(gè)期貨市場(chǎng)的價(jià)格走勢(shì)具有很強(qiáng)的相關(guān)性 IV.進(jìn)出口政策寬松
- 當(dāng)一個(gè)行業(yè)具有公司數(shù)量減少、產(chǎn)品價(jià)格穩(wěn)定、利潤(rùn)高、風(fēng)險(xiǎn)降低的特點(diǎn)時(shí)，此行業(yè)處于行業(yè)周期中的（ ）。
- 采用自由現(xiàn)金流模型進(jìn)行估值與（）相似，也分為零增長(zhǎng)模型、固定增長(zhǎng)模型、多階段增長(zhǎng)模型幾種情況。
- 就債券或優(yōu)先股而言，其安全邊際通常代表（）。Ⅰ.盈利能力超過(guò)利率或者必要紅利率Ⅱ.企業(yè)價(jià)值超過(guò)其優(yōu)先索償權(quán)的部分Ⅲ.計(jì)算出的內(nèi)在價(jià)值高于市場(chǎng)價(jià)格的部分Ⅳ.特定年限內(nèi)預(yù)期收益或紅利超過(guò)正常利息率的部分
- 在用現(xiàn)金流分析法對(duì)投資機(jī)構(gòu)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，一般資金剩余額與總資產(chǎn)之比小于（）時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其流動(dòng)性狀況高度重視。
- 下列屬于完全壟斷型市場(chǎng)特點(diǎn)的有（）。 Ⅰ.壟斷者能夠根據(jù)市場(chǎng)的供需情況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量 Ⅱ.壟斷者在制定產(chǎn)品的價(jià)格與生產(chǎn)數(shù)量方面的自由性是有限度的 Ⅲ.產(chǎn)品同種但不同質(zhì) Ⅳ.企業(yè)是價(jià)格的接受者
- 甲公司2015年銷售凈利率比2014年的銷售凈利率上升為5％，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率降低10％，2015年產(chǎn)權(quán)比率是1.5，2014年產(chǎn)權(quán)比率是1，則2015年權(quán)益凈利率比2014年提高（）。
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