- 單選題理財師向客戶提供連續(xù)性的信息反饋、建議和專業(yè)指導(dǎo)意見,所遵循的原則是()。
- A 、連續(xù)性原則
- B 、了解原則
- C 、實事求是原則
- D 、誠信原則

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參考答案【正確答案:A】
選項A:連續(xù)性原則的內(nèi)容是:理財師應(yīng)向客戶提供持續(xù)的信息反饋、建議和專業(yè)指導(dǎo)意見;同時,要為客戶建立完整的客戶檔案,即使在本人因為工作調(diào)動等原因不能再服務(wù)客戶時,不同的理財師也可以為某一特定客戶的理財方案的執(zhí)行和實施提供連續(xù)性金融服務(wù);
選項B:了解原則:應(yīng)以充分了解客戶真實需求為基礎(chǔ),選擇與客戶情況、財務(wù)目標(biāo)及方案實施要求相一致的金融產(chǎn)品和服務(wù);
選項D:誠信原則:理財師應(yīng)對提供給客戶的產(chǎn)品和服務(wù)進行深入的調(diào)查和恰當(dāng)?shù)脑u估,在有效的信息基礎(chǔ)上形成專業(yè)判斷,幫助客戶選擇和確定相應(yīng)的金融產(chǎn)品和服務(wù)。
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