期貨從業(yè)資格
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首頁 期貨從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項包括( )。
  • A 、是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行
  • B 、是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益
  • C 、是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務等情形
  • D 、是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

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參考答案

【正確答案：A,B,D】

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十二條 對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

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