- 多選題證券投資者保護基金的來源有()。
- A 、國內外機構、組織及個人的捐贈
- B 、所有在中國境內注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金
- C 、發(fā)行股票、可轉債等證券時,申購凍結資金的利息收入
- D 、依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

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參考答案【正確答案:A,B,C,D】
證券投資者保護基金的來源包括:(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經手費的20%納入基金。(2)所有在中國境內注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金,經營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司,應當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀況確定后,報中國證監(jiān)會批準,并按年進行調整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉債等證券時,申購凍結資金的利息收入。(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入。(5)國內外機構、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。
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- A 、I II III
- B 、II III IV
- C 、I III IV
- D 、I II III IV
- 2 【多選題】證券投資者保護基金的來源是( )。
- A 、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經手費的30%納入基金
- B 、所有在中國境內注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金
- C 、發(fā)行股票、可轉債等證券時,申購凍結資金的利息收入
- D 、依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入
- 3 【組合型選擇題】證券投資者保護基金的來源有()。Ⅰ.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定上限后,交易經手費的10%納入基金Ⅱ.所有在中國境內注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉債等證券時,申購凍結資金的利息收入 Ⅳ.國內外機構、組織和個人的捐贈
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】證券投資者保護基金的來源有( )。 I .上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定上限后,交易經手費的20%納入基金 II.發(fā)行股票、可轉債等證券時,申購凍結資金的利息收入 III.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入IV.國內外機構、組織和個人捐贈
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III
- 5 【組合型選擇題】證券投資者保護基金的來源有()。 Ⅰ.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定上限后,交易經手費的10%納入基金 Ⅱ.所有在中國境內注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金 Ⅲ.發(fā)行股票、可轉債等證券時,申購凍結資金的利息收入 Ⅳ.國內外機構、組織和個人的捐贈
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券投資者保護基金的來源有()。 Ⅰ.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定上限后,交易經手費的10%納入基金 Ⅱ.所有在中國境內注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金 Ⅲ.發(fā)行股票、可轉債等證券時,申購凍結資金的利息收入 Ⅳ.國內外機構、組織和個人的捐贈
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券投資者保護基金的來源包括()。Ⅰ.所有在中國境內注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的1%~5%繳納基金Ⅱ.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入Ⅲ.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經手費的20%納入基金Ⅳ.國內外機構、組織及個人的捐贈
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券投資者保護基金的來源包括()。Ⅰ.所有在中國境內注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的1%~5%繳納基金Ⅱ.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入Ⅲ.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經手費的20%納入基金Ⅳ.國內外機構、組織及個人的捐贈
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券投資者保護基金的來源包括()。Ⅰ.所有在中國境內注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的1%—5%繳納基金Ⅱ.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入Ⅲ.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經手費的20%納入基金Ⅳ.國內外機構、組織及個人的捐贈
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券投資者保護基金的來源包括()。Ⅰ.所有在中國境內注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的1%~5%繳納基金Ⅱ.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入Ⅲ.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經手費的20%納入基金Ⅳ.國內外機構、組織及個人的捐贈
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。
- 從2002年5月1日開始,A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行( )。
- 下列機構投資者作為詢價對象,應符合以下()條件。
- 根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,保薦代表人在2個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計2次以上,中國證監(jiān)會可以在( )個月內不受理其具體負責的推薦。
- 指數基金特別適合數額較大、風險承受能力較低的資金投資,是因為指數基金( )。
- 下列選項中,包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等的風險基金是()。
- 按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司組織機構健全、運行良好,符合下列( )規(guī)定。Ⅰ.公司內部控制制度健全Ⅱ.現任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格Ⅲ.最近12個月內未受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ.最近12個月內未受到證券交易所的公開譴責
- 上市公司和公司債券上市交易的公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告,以下()是必備記載內容。 Ⅰ.公司概況 Ⅱ.公司上一年度股東大會決議 Ⅲ.已發(fā)行股票、公司債券情況,包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數額 Ⅳ.公司實際控制人
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