- 多選題上市公司申請發(fā)行新股應(yīng)當滿足盈利能力具有可持續(xù)性的要求,主要包括( )。
- A 、業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定,不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形
- B 、現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展,經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健,主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場前景良好,行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實或可預(yù)見的重大不利變化
- C 、不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項
- D 、最近二十四個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降百分之五十以上的情形

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參考答案【正確答案:A,B,C,D】
常識題,以上均是。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】上市公司申請發(fā)行新股,應(yīng)當符合的條件包括( )。
- A 、最近12個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載
- B 、不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章,受到中國證監(jiān)會的行政處罰,或者受到刑事處罰的行為
- C 、不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章,受到行政處罰且情節(jié)嚴重,或者受到刑事處罰的行為
- D 、不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為
- 2 【判斷題】上市公司申請發(fā)行新股,公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法,能夠持續(xù)使用,不存在現(xiàn)實或可預(yù)見的重大不利變化。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【多選題】上市公司申請發(fā)行新股,應(yīng)當符合公司章程合法有效,( )制度健全,能夠依法有效履行職責。
- A 、股東大會
- B 、董事會
- C 、監(jiān)事會
- D 、獨立董事
- 4 【單選題】上市公司申請發(fā)行新股時,應(yīng)以()作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。
- A 、凈利潤
- B 、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤中的較高者
- C 、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤中的較低者
- D 、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤
- 5 【單選題】申請發(fā)行新股的上市公司的( )應(yīng)在所提供的公開募集證券說明書上申請文件的簽字。
- A 、董事長和董事會秘書
- B 、全體董事、監(jiān)事、高級管理人員
- C 、全體董事、高級管理人員
- D 、全體董事、監(jiān)事
- 6 【單選題】上市公司公開發(fā)行新股應(yīng)滿足的條件不包括()。
- A 、具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
- B 、具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好
- C 、公司在最近5年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
- D 、經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
- 7 【單選題】上市公司公開發(fā)行新股,應(yīng)滿足的條件之一是()。
- A 、公司最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
- B 、公司治理結(jié)構(gòu)完整規(guī)范
- C 、財務(wù)狀況一般
- D 、董事、監(jiān)事和高級管理人員具備從業(yè)資格,能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)
- 8 【判斷題】上市公司申請公開發(fā)行新股或者非公開發(fā)行新股,均應(yīng)當由保薦人保薦,并向中國證監(jiān)會申報。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【單選題】申請發(fā)行新股的上市公司的()應(yīng)在所提供的公開募集證券說明書上簽字。
- A 、董事長和董事會秘書
- B 、全體董事、高級管理人員
- C 、全體董事、監(jiān)事、高級管理人員
- D 、全體董事、監(jiān)事
- 10 【選擇題】上市公司申請公開發(fā)行新股時,關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件不包括()。
- A 、申請人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或其草案
- B 、募集資金投資項目的審批、核準或備案文件
- C 、會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告
- D 、申請人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財務(wù)報告、審計報告、資產(chǎn)評估報告
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- 違反規(guī)定,非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,處以( )罰款。
- 關(guān)于證券從業(yè)人員的資格管理,下列說法正確的有()。 Ⅰ.證券業(yè)務(wù)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書的申請通過中國證券從業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行 Ⅲ.參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格 Ⅳ.資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織
- 下列關(guān)于全國社會保障基金的表述中,錯誤的是()。
- 衍生工具的特點有()。Ⅰ.以現(xiàn)貨資產(chǎn)作為標的物 Ⅱ.成交時需要立即交割Ⅲ.價格由基礎(chǔ)資產(chǎn)決定 Ⅳ.一般表現(xiàn)為合約
- 下列關(guān)于利用未公開信息罪說法正確的是()。
- 證券公司開展交易業(yè)務(wù)的規(guī)則,以下說法正確的是()。 Ⅰ.客戶資金賬戶的資金不足時,可以接受買入委托 Ⅱ.客戶資金賬戶的資金不足時,不可以接受買入委托 Ⅲ.客戶資金賬戶的資金不足時,可以接受賣出委托 Ⅳ.客戶資金賬戶的資金不足時,不可以接受賣出委托
- 私募基金募集履行的程序有()。Ⅰ.特定對象確定 Ⅱ.投資者適當性匹配Ⅲ.基金風險揭示Ⅳ.合格投資者確認
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事的活動包括()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動,泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動Ⅱ.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益,損害客戶和所在機構(gòu)利益Ⅲ.保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密,客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
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