- 判斷題行情傳輸系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
此題考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等導(dǎo)致交易發(fā)生異常時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可實(shí)行技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市，并予以公告。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【多選題】定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（ ）。
- A 、市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
- B 、指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
- C 、批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
- D 、交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
- 4 【判斷題】因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等導(dǎo)致交易發(fā)生異常時(shí)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，證券交易所可實(shí)行技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市，并予以公告。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【多選題】定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（）。
- A 、批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
- B 、指令執(zhí)行和結(jié)算的成本較低
- C 、市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
- D 、交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
- 6 【判斷題】10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入交易所系統(tǒng)屬于無(wú)法連續(xù)交易的情形。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】交易場(chǎng)地設(shè)施不足造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【判斷題】證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【選擇題】下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是（）。
- 10 【選擇題】下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是（）。
- A 、撮合主機(jī)
- B 、參與者交易業(yè)務(wù)席位或交易單元
- C 、交易所報(bào)盤(pán)系統(tǒng)
- D 、柜臺(tái)終端
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- 證券公司為客戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易,應(yīng)當(dāng)保障參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的客戶符合創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者()管理的要求。
- 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是（ ）。
- 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。 I.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí) II.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí) III.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí) IV.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
- A證券公司全額包銷(xiāo)B公司公開(kāi)發(fā)行的公司債券，銷(xiāo)售起始日期為2015年3月1日，則其銷(xiāo)售截止日期可選擇（）。 Ⅰ. 2015年5月27日 Ⅱ. 2015年5月28日 Ⅲ. 2015年5月29日 Ⅳ. 2015年5月30日
- 公司章程對(duì)（）無(wú)約束力。
- 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采?。ǎ┐胧＂?責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告Ⅱ.對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果Ⅳ.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利
- 下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。 Ⅰ.證券交易所 Ⅱ.期貨交易所 Ⅲ.證券公司 Ⅳ.保險(xiǎn)公司
- 證券公司為與特定交易對(duì)手在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)的是（ ）。
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