- 單選題下列法人或其他組織可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者的條件包括（）。Ⅰ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元Ⅱ.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元Ⅲ.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元Ⅳ.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條規(guī)定：普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化：
（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；
（2）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。Ⅲ是自然人投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者的條件。
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- 5 【單選題】公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.誠(chéng)實(shí)信用Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則Ⅲ.禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為Ⅳ.禁止進(jìn)行損害投資者合法權(quán)益的不誠(chéng)實(shí)信用行為
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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