- 選擇題下列說法中正確的是（）。
- A 、月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等
- B 、證券公司應(yīng)當(dāng)每三年對(duì)其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評(píng)估，形成報(bào)告后歸檔備案
- C 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
- D 、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：考查私募基金內(nèi)部管理相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，年度報(bào)告除月度報(bào)告內(nèi)容外還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。選項(xiàng)B，證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評(píng)估，形成報(bào)告后歸檔備案。選項(xiàng)C，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】下列說法中,正確的有()。
- A 、 債券根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、政府機(jī)構(gòu)債券、金融債券、公司債券
- B 、 債券按付息方式不同可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券
- C 、 債券按募集方式分類可分為公募債券、私募債券
- D 、 債券按形態(tài)分類可分為實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券
- 2 【選擇題】下列說法，正確的是（）。
- A 、我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理
- B 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營(yíng)銷
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物
- D 、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過營(yíng)銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程
- 3 【選擇題】下列說法中，正確的是（）。
- A 、自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等
- B 、證券公司需建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
- C 、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
- D 、對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行清算制度，自營(yíng)清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任
- 4 【選擇題】下列說法中，正確的是（）。
- 5 【選擇題】下列說法正確的是（）。
- 6 【選擇題】下列說法，正確的是（）。
- 7 【選擇題】下列說法正確的是（）。
- A 、風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)和估值是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)
- B 、盯模按市場(chǎng)價(jià)格計(jì)值
- C 、盯市按模型計(jì)值
- D 、全面估值過程就是風(fēng)險(xiǎn)因子的貼現(xiàn)過程
- 8 【選擇題】下列說法中正確的是（）。
- A 、月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等
- B 、證券公司應(yīng)當(dāng)每三年對(duì)其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評(píng)估，形成報(bào)告后歸檔備案
- C 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
- D 、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告
- 9 【選擇題】下列說法，正確的是（）。
- A 、我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理
- B 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營(yíng)銷
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物
- D 、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過營(yíng)銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程
- 10 【選擇題】下列說法，正確的是（）。
- A 、我國(guó)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對(duì)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理
- B 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營(yíng)銷
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷是市場(chǎng)營(yíng)銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物
- D 、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過營(yíng)銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程
熱門試題換一換
- 全國(guó)性商業(yè)銀行發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)額度不得超過核心資本的（），其他商業(yè)銀行不得超過核心資本的（）。
- 下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人的說法中，正確的有（ ）。 I. 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施 II. 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整 III. 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立 IV. 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立
- 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是( )。 I .期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 II .發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率 III .混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4％，發(fā)行人可以延期支付利息 IV .當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后，先于股權(quán)資本
- 下列有關(guān)基金管理費(fèi)表述正確的有（ ）。Ⅰ.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比Ⅱ.管理費(fèi)是向投資者另外收取的費(fèi)用Ⅲ.基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越大，管理費(fèi)率越低Ⅳ.管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金投資中扣除
- 全球金融體系的主要參與者不包括（）。
- 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定中，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過（ ）人。
- 20xx年3月31日，財(cái)政部發(fā)行的3年期國(guó)債，面值100元，票面利率年息3.75%，按單利計(jì)息，到期利隨本清。3年期貼現(xiàn)率為5%，則該債券的理論價(jià)格為（）元。
- 下列關(guān)于債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有（）。Ⅰ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要用于衡量債券變現(xiàn)的難易程度Ⅱ.買賣價(jià)差越小，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高Ⅲ.成交量越大，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)持有債券到期的投資者不再重要
- 2006年以來我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展的特點(diǎn)包括（）。 Ⅰ.發(fā)行規(guī)模大批增加 Ⅱ.種類增多，發(fā)行主體增加 Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍
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