- 客觀案例題某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕，對(duì)于王某被捕，下列說(shuō)法正確的是（）。
- A 、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
- B 、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告
- C 、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告
- D 、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
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參考答案【正確答案：A,C】
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
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- B 、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告
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熱門(mén)試題換一換
- 客戶下達(dá)的交易指令( )期貨公司未予以拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外。
- 某投資者以55美分/蒲式耳的價(jià)格賣出執(zhí)行價(jià)格為1025美分/蒲式耳的小麥期貨看漲期權(quán)，則其損益平衡點(diǎn)為（）美分/蒲式耳。（不計(jì)交易費(fèi)用）
- 某投機(jī)者買入CBOT 30年期國(guó)債期貨合約，成交價(jià)為98-175，然后以97-020的價(jià)格賣出平倉(cāng)，則該投機(jī)者( )。
- 下列（）是大連商品交易所上市的期貨品種。
- 以下關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法正確的是（ ）。
- 期貨從業(yè)人員的競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則包括從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。
- 以下屬于中國(guó)金融期貨交易所的期貨品種的是（）。
- 張某是一國(guó)有期貨交易所會(huì)計(jì)，2015年5月20日下午下班時(shí)，張某發(fā)現(xiàn)交易所出納員陳某將3萬(wàn)元營(yíng)業(yè)款遺忘在抽屜內(nèi)（未鎖），當(dāng)時(shí)下班后，張某趁所內(nèi)無(wú)人之機(jī)，返回所內(nèi)將該2萬(wàn)元取出，用紙包好后藏到自己辦公室下面的垃圾袋中，次日上午案發(fā)，贓款被他人找出，對(duì)此下列說(shuō)法正確的是（）。
- 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。
- 期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的( )。
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