- 組合型選擇題根據(jù)《證券法》，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的相關法律責任的說法，正確的是（）。Ⅰ.未作糾正或未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股Ⅱ.對直接負責人員處以警告并處以10萬元以上100萬元以下的罰款Ⅲ.責令改正，處以50萬元以上500萬元以下的罰款Ⅳ.對負責證券承銷的證券公司處以警告，責令整改
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：根據(jù)《證券法》，有以下規(guī)定：
第十四條 公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途，未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。
第一百八十五條 發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
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熱門試題換一換
- 詢價增發(fā)、比例配售過程中，公開增發(fā)期間，滬市連續(xù)停牌日為( )日。
- 股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應當經(jīng)（）核準。
- 在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可轉換證券的主要類型是（）。 Ⅰ.可轉換權證 Ⅱ.可轉換優(yōu)先股 Ⅲ.可轉換普通股 Ⅳ.可轉換債券
- 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。這類證券有（）。
- 對開放式基金來說，保留部分現(xiàn)金是必需的。
- 下列屬于變相公開發(fā)行證券的特征有（）。Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉讓股票Ⅲ.向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票
- A兩年前向B借過一筆款，今年才向B歸還，共112.36元，市場利率為6%，兩年前A向B借了（）元。
- 證券公司從事證券自營業(yè)務必須使用（）。 Ⅰ.客戶資金 Ⅱ.自有資金 Ⅲ.依法籌集可用于自營的資金 Ⅳ.轉融通資金
- 按照基金的運作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。Ⅰ.期限不同 Ⅱ.投資者地位不同Ⅲ.發(fā)行規(guī)模限制不同 Ⅳ.價格形成方式不同
- 甲有限合伙企業(yè)成立于20x1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20x2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20x3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。
- 我國當前現(xiàn)行的金融監(jiān)管體制是（）。
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