- 選擇題 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以（）向客戶收取投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)。
- A 、公司賬戶
- B 、公司賬戶或個(gè)人名義
- C 、公司賬戶和個(gè)人名義
- D 、個(gè)人名義
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參考答案【正確答案：A】
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十三條，證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)。
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- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、國(guó)務(wù)院
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- 2 【選擇題】 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，涉嫌犯罪的，依法移送（ ）。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- B 、司法機(jī)關(guān)
- C 、國(guó)務(wù)院
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 3 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
- A 、誠(chéng)實(shí)信用
- B 、守法合規(guī)
- C 、客戶至上
- D 、保守秘密
- 4 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和（ ）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施
- A 、《證券投資基金法》
- B 、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
- C 、《證券投資基金暫行管理辦法》
- D 、《基金運(yùn)作管理辦法》
- 5 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。 I．出具警示函 II．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) III．監(jiān)管談話 IV．責(zé)令改正
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，（）可以采取監(jiān)管措施。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、國(guó)務(wù)院
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- 7 【組合型選擇題】 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) Ⅲ.監(jiān)管談話 Ⅳ.責(zé)令改正
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以（）向客戶收取投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)。
- A 、公司賬戶
- B 、公司賬戶或個(gè)人名義
- C 、公司賬戶和個(gè)人名義
- D 、個(gè)人名義
- 9 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。 I．出具警示函 II．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) III．監(jiān)管談話 IV．責(zé)令改正
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，（）可以采取監(jiān)管措施。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、國(guó)務(wù)院
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
熱門試題換一換
- （）是指證券價(jià)格對(duì)影響公司價(jià)值的基本面消息沒有做出充分地、及時(shí)地反應(yīng)。
- 公司基本分析主要包括 （）
- 下列關(guān)于權(quán)重函數(shù)的特點(diǎn)，說(shuō)法正確的是（）。 I.權(quán)重函數(shù)π（P）是概率P的單調(diào)遞增函數(shù) II.小概率事件的高估及其次可加性 III.各互補(bǔ)概率事件的決策權(quán)重之和小于確定性事件的決策權(quán)重 IV.極低和極高概率事件的權(quán)重主要取決于投資者的主觀感覺
- 根據(jù)投資決策的靈活性不同，證券投資策略可分為（）。 Ⅰ．主動(dòng)型策略 Ⅱ．被動(dòng)型策略 Ⅲ．戰(zhàn)略性策略 Ⅳ．戰(zhàn)術(shù)性策略
- 有價(jià)證券的價(jià)格是以一定的市場(chǎng)利率和預(yù)期收益為基礎(chǔ)計(jì)算出（）。
- 短期內(nèi)可能被封閉的股價(jià)缺口一般是下列各項(xiàng)中的（ ）。 Ⅰ.普通缺口 Ⅱ .突破缺口 Ⅲ.持續(xù)性缺口 Ⅳ.消耗性缺口
- 如果投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí)，可采用的債券組合管理策略是（）。
- 對(duì)于企業(yè)的所有者而言，下列關(guān)于產(chǎn)權(quán)比率的說(shuō)法中正確的是（）。Ⅰ.在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，較高的產(chǎn)權(quán)比率使企業(yè)可以獲得額外的利潤(rùn)Ⅱ.在通貨膨脹加劇時(shí)期，較低的產(chǎn)權(quán)比率可以使企業(yè)把損失和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給債權(quán)人Ⅲ.產(chǎn)權(quán)比率高，是高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)Ⅳ.產(chǎn)權(quán)比率可以反映企業(yè)的基本財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)
- 某證券公司欲申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近（）年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
- 下列關(guān)于上交所網(wǎng)上按市值申購(gòu)的說(shuō)法正確的有（）。
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