- 單選題某股份有限公司于2013年8月在上海證券交易所上市，公司章程對股份轉讓的限制未作特別規(guī)定。該公司有關人員的下列股份轉讓行為中，符合公司法律制度規(guī)定的是（）。
- A 、發(fā)起人王某于2014年4月轉讓了其所持本公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份總數的25%
- B 、董事鄭某于2014年9月將其所持本公司全部股份800股一次性轉讓
- C 、董事張某共持有本公司股份10000股，2014年9月通過協(xié)議轉讓了其中的2600股
- D 、總經理李某于2015年1月離職，2015年3月轉讓了其所持本公司股份總數的25%
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參考答案【正確答案：B】
選項A不正確：公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓；
選項C不正確：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%；但上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過1000股的，可以一次全部轉讓，不受前述25%轉讓比例的限制；
選項D不正確：董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
您可能感興趣的試題- 1 【綜合題（主觀）】某股份有限公司(下稱公司)于2009年6月在上海證券交易所上市。2010年以來，公司發(fā)生了下列事項：(1)2010年5月，董事趙某將所持公司股份20萬股中的2萬股賣出；2011年3月，董事錢某將所持公司股份10萬股中的25000股賣出；董事孫某因出國定居，于2010年7月辭去董事職務，并于2011年3月將其所持公司股份5萬股全部賣出。(2)監(jiān)事李某于2010年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公司股票，并于2010年9月10日以均價每股16元價格將上述股票全部賣出。(3)2010年5月12日，公司發(fā)布年度報告。為該公司年報出具審計報告的注冊會計師周某于同年5月20日購買該公司股票1萬股。(4)公司股東大會于2010年5月8日通過決議，由公司收購本公司股票900萬股，即公司已發(fā)行股份總額的3％，用于獎勵本公司職工。同年6月，公司從資本公積金中出資收購上述股票，并將其中的600萬股轉讓給公司職工，剩余的300萬股擬在2011年10月轉讓給即將被吸收合并于該公司的另一企業(yè)的職工。(5)2011年7月，公司決定擬以定向發(fā)行的方式引進外國戰(zhàn)略投資者。雙方簽訂的意向協(xié)議約定：第一，本次定向發(fā)行完成后，外國戰(zhàn)略投資者首次投資取得公司已發(fā)行股份的8％；第二，外國戰(zhàn)略投資者本次定向認購的股份在2年內不得轉讓。要求：根據本題所述內容，分別回答下列問題：(1)趙某、錢某和孫某賣出所持公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并分別說明理由。(2)李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。(3)周某買入公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。(4)公司收購用于獎勵職工的本公司股票數額是否符合法律規(guī)定?并說明理由。公司從資本公積金中出資收購用于獎勵職工的本公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。公司預留300萬股股票擬在2011年10月轉讓其他職工的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。(5)公司與外國戰(zhàn)略投資者簽訂的意向協(xié)議約定的內容是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
- 2 【多選題】某股份有限公司于2009年9月份在上海證券交易所上市，該公司發(fā)生的下列事項中，符合規(guī)定的有( )。
- A 、2010年5月，董事趙某將所持公司股份20萬股中的2萬股賣出
- B 、2011年3月，董事錢某將所持公司股份10萬股中的25000股賣出
- C 、董事孫某因異國定居，于2010年7月辭去董事職務，并于2011年3月將其所持公司股份5萬股全部賣出
- D 、監(jiān)事李某于2010年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公司股票，并于2010年9月10日以均價每股16元價格將上述股票全部賣出
- 3 【綜合題（主觀）】甲公司于2007年1月份在上海證券交易所上市，股本總額為50000萬元。近3年的財務會計文件無虛假記載，最近3年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或者無法表示意見的審計報告;甲公司最近3年實現的可分配利潤分別為18000萬元、15000萬元、20000萬元，向公司股東進行現金利潤分配共計4000萬元。2010年6月份，甲公司擬從國外引進大型先進生產線，需要大量資金，公司董事會決定增發(fā)15000萬股以籌集所需的資金。董事會討論過程中，形成了兩種不同的意見：(1)本次增發(fā)的股份，60%通過向公司原有股東配售解決，其余部分向不特定對象公開募集。(2)本次增發(fā)的股份，通過向控股股東A公司及其他8名排名在前的大股東進行非公開發(fā)行的方式解決。甲公司董事會成員共有9名，出席董事會會議的成員有7名，最終有5人同意采用向特定對象非公開發(fā)行的方式解決。同時決定本次發(fā)行不聘請證券公司承銷，由公司自行銷售。董事會將該發(fā)行方案提交股東大會進行審議，出席股東大會的股東所持股份數為26000萬股，贊成向特定對象非公開發(fā)行股份的股東所持股份數為15000萬股。要求：根據上述資料，回答下列問題。(1)如果董事會決定采用第一種意見，甲公司的利潤分配情況是否符合法定條件？說明理由。(2)如果董事會決定采用第一種意見，向原有股東配售股份的數量是否符合法律規(guī)定？說明理由。(3)如果董事會決定采用第二種意見，向特定對象非公開發(fā)行股票的價格應當如何確定？(4)董事會通過采用第二意見的決議是否符合法律規(guī)定？說明理由。(5)董事會決定本次發(fā)行不聘請證券公司承銷是否正確？說明理由。(6)根據股東大會的表決情況，非公開發(fā)行股票的決議是否能夠通過？說明理由。
- 4 【多選題】某股份有限公司于2009年9月份在上海證券交易所上市，該公司發(fā)生的下列事項中，符合規(guī)定的有( )。
- A 、2010年5月，董事趙某將所持公司股份20萬股中的2萬股賣出
- B 、2011年3月，董事錢某將所持公司股份10萬股中的25000股賣出
- C 、董事孫某因異國定居，于2010年7月辭去董事職務，并于2011年3月將其所持公司股份5萬股全部賣出
- D 、監(jiān)事李某于2010年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公司股票，并于2010年9月10日以均價每股16元價格將上述股票全部賣出
- 5 【綜合題（主觀）】某股份有限公司(下稱公司)于2008年6月在上海證券交易所上市。2009年以來,公司發(fā)生了下列事項:(1) 2009年5月,董事趙某將所持公司股份20萬股中的2萬股賣出;2010年3月,董事錢某將所持公司股份10萬股中的25000股賣出;董事孫某因出國定居,于2009年7月辭去董事職務,并于2010年3月將其所持公司股份5萬股全部賣出。(2)監(jiān)事李某于2009年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公司股票,并于2009年9月10日以均價每股16元價格將上述股票全部賣出。(3)2009年5月12日,公司發(fā)布年度報告。為該公司年報出具審計報告的注冊會計師周某于同年5月20日購買該公司股票1萬股。(4)公司股東大會于2009年5月8日通過決議,由公司收購本公司股票900萬股,即公司已發(fā)行股份總額的3%,用于獎勵本公司職工。同年6月,公司從資本公積金中出資收購上述股票,并將其中的600萬股轉讓給公司職工,剩余的300萬股擬在2010年10月轉讓給即將被吸收合并于該公司的另一企業(yè)的職工。(5)2010年7月,公司決定擬以定向發(fā)行的方式引進外國戰(zhàn)略投資者。雙方簽訂的意向協(xié)議約定:第一,本次定向發(fā)行完成后,外國戰(zhàn)略投資者首次投資取得公司已發(fā)行股份的8%;第二,外國戰(zhàn)略投資者本次定向認購的股份在2年內不得轉讓。要求:根據本題所述內容,分別回答下列問題:(1)趙某、錢某和孫某賣出所持公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并分別說明理由。(2)李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。(3)周某買入公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。(4)公司收購用于獎勵職工的本公司股票數額是否符合法律規(guī)定?并說明理由。公司從資本公積金中出資收購用于獎勵職工的本公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。公司預留300萬股股票擬在2010年10月轉讓其他職工的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。(5)公司與外國戰(zhàn)略投資者簽訂的意向協(xié)議約定的內容是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
- 6 【綜合題（主觀）】 A股份有限公司為一家于2008年10月在上海證券交易所上市交易的上市公司(以下簡稱“A公司”),其實收股本為人民幣12000萬元,董事會由7名董事組成。2010年12月,中國證監(jiān)會在對A公司進行的例行檢查中發(fā)現如下事實。 (1)A公司于2010年3月18日召開了2009年度股東大會,在該次股東大會上審議通過了A公司對控股股東B公司向C銀行借款提供擔保的決議。經查:在股東大會進行該項表決時B公司未參與表決,該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權的52.4%獲得通過。 (2)A公司因原材料成本大幅上漲,造成2009年度虧損560萬元,股東大會決議以360萬元的法定公積金和200萬元的資本公積金彌補虧損。 (3)A公司原董事會秘書甲因個人原因于2010年2月辭職離任,A公司未將該事項向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報送報告,也未予公告。經查,甲于2010年7月轉讓了其所持A公司股份的20%。 (4)A公司總經理乙違反公司章程的規(guī)定,擅自決定將公司200萬元的資金借貸給其親屬投資開發(fā)房地產項目,獲得好處費20萬元,后由于房地產市場行情劇變,該筆借款至今無法收回,給A公司造成了損失。經查,連續(xù)180日以上合計持有A公司1.88%股份的26位股東,于2010年4月聯(lián)名書面請求A公司股東大會就此向人民法院提起訴訟,要求乙承擔賠償責任,但A公司股東大會除將乙所得的20萬元好處費收歸公司所有外,未就要求乙賠償事項向人民法院提起訴訟。A公司的上述26位股東為了公司的利益,于2010年7月以自己的名義直接向人民法院提起了訴訟。 要求:根據《公司法》和相關的法規(guī)、規(guī)章,分析回答下列問題。 (1)根據本題(1)所述事實,分析說明A公司股東大會做出的對B公司提供擔保的決議是否合法? (2)根據本題(2)所述事實,分析說明A公司股東大會彌補虧損的決議是否符合規(guī)定? (3)根據本題(3)所述事實,分析說明A公司未就董事會秘書甲離任事項向有關部門報告和公告,以及轉讓其所持公司股份的做法是否符合規(guī)定? (4)根據本題(4)所述事實,分析說明乙所得的好處費是否歸A公司所有?人民法院是否會受理A公司26位股東的訴訟?并說明理由。
- 7 【單選題】甲股份有限公司于2010年7月21日在上海證券交易所掛牌上市。2010年12月20日,公司發(fā)布公告說明的下列事項中,符合公司法律制度規(guī)定的是()。
- A 、公司董事在首次公開發(fā)行股份前持有的本公司股份自2010年12月21日起可以轉讓,但每年不得超過其所持股份總數的25%
- B 、公司發(fā)起人在公司成立時持有的本公司股份自2010年12月21日起可以對外轉讓
- C 、股東大會通過決議,同意公司視股價情況收購本公司已發(fā)行股份的3%用于未來1年內獎勵本公司職工
- D 、股東大會通過決議,同意接受債務人乙以其持有的本公司股份作為擔保其債務履行的質押權標的
- 8 【多選題】某股份有限公司于2012年9月份在上海證券交易所上市，該公司發(fā)生的下列事項中，符合規(guī)定的有（ ）。
- A 、2013年5月，董事趙某將所持公司股份20萬股中的2萬股賣出
- B 、2014年3月，董事錢某將所持公司股份10萬股中的25000股賣出
- C 、董事孫某因異國定居，于2013年7月辭去董事職務，并于2014年3月將其所持公司股份5萬股全部賣出
- D 、監(jiān)事李某于2013年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公司股票，并于2013年9月10日以均價每股16元的價格將上述股票全部賣出
- 9 【多選題】甲公司系上海證券交易所A股上市公司，2013年3月18日，甲公司債權人A、B、C等9家銀行向人民法院提出對甲公司進行破產重整的申請。根據企業(yè)破產法律制度的規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。
- A 、由于涉及上市公司，社會影響面大，人民法院應當組織召開聽證會
- B 、如果人民法院裁定受理甲公司的重整案件，甲公司應當及時發(fā)出臨時報告，向社會公眾進行披露
- C 、如果人民法院裁定受理甲公司的重整案件，上海證券交易所有權在甲公司的股票代碼前加“ST”
- D 、甲公司法務經理王某收到人民法院通知后，立即指示其配偶將其持有的甲公司股票全部賣出，王某的行為屬于內幕交易行為
- 10 【單選題】某股份有限公司于2013年8月在上海證券交易所上市，公司章程對股份轉讓的限制未作特別規(guī)定。該公司有關人員的下列股份轉讓行為中，符合公司法律制度規(guī)定的是（）。
- A 、發(fā)起人王某于2014年4月轉讓了其所持本公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份總數的25%
- B 、董事鄭某于2014年9月將其所持本公司全部股份800股一次性轉讓
- C 、董事張某共持有本公司股份10000股，2014年9月通過協(xié)議轉讓了其中的2600股
- D 、總經理李某于2015年1月離職，2015年3月轉讓了其所持本公司股份總數的25%
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- 下列關于定期預算和滾動預算的說法中，正確的有（?。?。
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