- 組合型選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行（）。 Ⅰ.抽樣調(diào)查 Ⅱ.現(xiàn)場檢查 Ⅲ.非現(xiàn)場檢查 Ⅳ.全面檢查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查（Ⅱ正確）和非現(xiàn)場檢查（Ⅲ正確）。
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- A 、證券公司向監(jiān)管機構的報告制度
- B 、定期巡視
- C 、信息披露
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行（）。 Ⅰ.抽樣調(diào)查 Ⅱ.現(xiàn)場檢查 Ⅲ.非現(xiàn)場檢查 Ⅳ.全面檢查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多選題】中國證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的（）等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
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- 5 【單選題】中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)( )原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào) 查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實勤勉
- C 、誠實信用
- D 、平等自愿
- 6 【多選題】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括( )。
- A 、證券公司向監(jiān)管機構的報告制度
- B 、證券公司向證券交易所的報告制度
- C 、信息披露
- D 、檢查制度
- 7 【單選題】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
- A 、證券公司向監(jiān)管機構的報告制度
- B 、定期巡視
- C 、信息披露
- D 、檢查制度
- 8 【選擇題】中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以根據(jù)（）原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- A 、審慎監(jiān)管
- B 、忠實勤勉
- C 、誠實信用
- D 、平等自愿
- 9 【選擇題】我國的證券監(jiān)管機構是指中國證監(jiān)會及其派出機構，是（）直屬的證券管理監(jiān)督機構，依法對證券市場進行集中、統(tǒng)一的監(jiān)管。
- A 、國務院
- B 、財政部
- C 、商務部
- D 、發(fā)展改革委員會
- 10 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行（）。 I.抽樣調(diào)查 II.現(xiàn)場檢查 III.非現(xiàn)場檢查 IV.全面檢查
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、II 、III
- C 、I、 II
- D 、II、 III 、IV
熱門試題換一換
- 按照現(xiàn)行規(guī)定，（ ）對證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)督。
- 金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。
- 根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定，證券經(jīng)營機構辦理執(zhí)業(yè)證書過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。
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- 股東權利濫用的內(nèi)容包括（）。 Ⅰ.濫用的方式 Ⅱ.濫用的損害對象 Ⅲ.濫用的后果 Ⅳ.濫用的責任
- 在證券交易中，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為（ ）。Ⅰ最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價Ⅱ買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價Ⅲ 賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價Ⅳ 最高賣出申報價格與最低買入申報價位相同，以該價格為成交價
- 證券自營業(yè)務的范圍包括（）。Ⅰ.一般上市證券的自營買賣 Ⅱ.一般非上市證券的買賣Ⅲ.兼并收購中的自營買賣 Ⅳ.證券承銷業(yè)務中的自營買賣
- 符合設立條件的證券投資咨詢機構，由（ ）頒發(fā)業(yè)務許可證。
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