- 組合型選擇題經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)告知下列信息()。I.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)II.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)III.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化,可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)IV.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化,影響客戶判斷的重要事由
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
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參考答案【正確答案:C】
選項(xiàng)C正確:經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)告知下列信息:
(1)可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng);
(2)可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng);
(3)因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化,可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng);
(4)因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化,影響客戶判斷的重要事由;
(5)限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;
(6) 投資者適當(dāng)性匹配意見。
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- 在通常情況下,可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成()的債券。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在()時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,并依法經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)。
- 證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為的是()。
- 下列屬于內(nèi)幕信息的有()。I.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化II.公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定III.公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響IV.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況
- 證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù),具體合規(guī)行為包括()。Ⅰ.不得私下或在表外開展債券交易Ⅱ.按規(guī)定應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同的,不得以郵件、即時(shí)通訊信息等替代書面合同Ⅲ.不得指定協(xié)議雙方以外的第三方作為交易對(duì)手方開展債券回購交易Ⅳ.不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù),或以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)
- 進(jìn)一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)原則的是()。
- 虛假陳述行為人在證券交易市場(chǎng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任的范圍,以投資人因虛假陳述而實(shí)際發(fā)生的損失為限。投資人實(shí)際損失包括()。 Ⅰ.投資差額損失 Ⅱ.投資差額損失部分的傭金 Ⅲ.投資差額損失部分的印花稅 Ⅳ.投資的預(yù)期收益
- 基金運(yùn)作可分為()三大部分。Ⅰ.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷Ⅱ.基金的信息披露Ⅲ.基金的投資管理Ⅳ.基金的后臺(tái)管理
- 社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替,每個(gè)周期一般都要經(jīng)過()四個(gè)階段,即所謂的景氣循環(huán)。
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