- 組合型選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取（）措施。Ⅰ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告Ⅱ.對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果Ⅳ.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利
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您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取（）措施。Ⅰ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告Ⅱ.對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果Ⅳ.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采?。ǎ┐胧＂?責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告Ⅱ.對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果Ⅳ.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采?。ǎ┐胧?。Ⅰ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告Ⅱ.對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果Ⅳ.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利
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- 10 【組合型選擇題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采?。ǎ┐胧?。Ⅰ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告Ⅱ.對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果Ⅳ.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利
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熱門試題換一換
- 市場利率趨于下降，就限制了承銷商確定國債銷售價格的空間;市場利率趨于上升，就為承銷商確定國債銷售價格拓寬了空間。
- 債券的兌付方式有（）。 Ⅰ.到期兌付 Ⅱ.提前兌付 Ⅲ.債券替換 Ⅳ.分期兌付
- 以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨，稱為（）的期貨。
- 證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場涉及的主要規(guī)定包括（）。
- 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的說法，正確的有（）。Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級管理人員Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負(fù)責(zé)人Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務(wù)
- —般來講，影響股票投資價值的外部因素主要包括（）。Ⅰ.宏觀經(jīng)濟因素 Ⅱ.市場因素Ⅲ.并購重組 Ⅳ.行業(yè)因素
- 以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險和違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具為（）。
- 下列關(guān)于我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)的說法，正確的是（ ）。
- 我國證券賬戶按照交易場所劃分可分為（）。Ⅰ.上海證券賬戶Ⅱ.深圳證券賬戶Ⅲ.人民幣特種股票賬戶Ⅳ.證券投資基金賬戶
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