- 單選題根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（ ）。
- A 、對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
- B 、對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)
- C 、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
- D 、加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
（1）對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核。
（2）對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)。
（3）制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。
（4）加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。
- A 、對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
- B 、對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)
- C 、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
- D 、加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生
- 2 【單選題】 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）
- A 、建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
- B 、將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任
- C 、對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
- D 、信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
- 3 【單選題】 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。
- A 、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
- B 、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
- C 、每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
- D 、加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育
- 4 【單選題】 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。
- A 、對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
- B 、對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)
- C 、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
- D 、加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生
- 5 【單選題】 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）
- A 、建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
- B 、將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任
- C 、對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
- D 、信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
- 6 【單選題】 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。
- A 、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
- B 、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
- C 、每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
- D 、加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育
- 7 【單選題】 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要不包括（）
- A 、嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控
- B 、信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
- C 、制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存
- D 、建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源
- 8 【單選題】 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要不包括（）
- A 、嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控
- B 、信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
- C 、制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存
- D 、建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源
- 9 【單選題】 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。
- A 、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
- B 、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
- C 、每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
- D 、加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育
- 10 【單選題】 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。
- A 、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
- B 、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
- C 、每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
- D 、加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育
熱門試題換一換
- 基金的會計(jì)核算對象不包括（）。
- 2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由（ ）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。
- 對杠桿收購中夾層資本的相關(guān)說法，正確的是（）。
- 基金業(yè)績的評價(jià)體系不包括（ ）。
- 股權(quán)投資基金清算必要程序不包括（ ）。
- 證券投資基金反映的法律關(guān)系是（）。
- 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，不適用于（）。
- （ ）4月，歐盟發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》。
- （ ）是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
Vpnpo