- 多選題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書時(shí)，應(yīng)符合以下（）條件。
- A 、已被機(jī)構(gòu)聘用
- B 、不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
- C 、最近3年未受刑事處罰
- D 、最近5年未受刑事處罰
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參考答案【正確答案：A,B,C】
此題考查申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。
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- A 、弄虛作假
- B 、徇私舞弊
- C 、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人
- D 、不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- 2 【單選題】根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、（）萬元以下罰款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【判斷題】根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，獲得證券從業(yè)人員資格證書后超過12個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職的，其資格證書自動(dòng)失效。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加中國證券從業(yè)人員資格考試。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【組合型選擇題】根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。 Ⅰ.弄虛作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 Ⅳ.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中發(fā)生( )行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。 I. 弄虛作假 II. 徇私舞弊 III .故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 IV. 不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- A 、I 、II
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、III 、IV
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。 I. 弄虛作假 II. 徇私舞弊 III .故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 IV. 不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- A 、I 、II
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、III 、IV
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。 Ⅰ.弄虛作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 Ⅳ.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。 Ⅰ.弄虛作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人 Ⅳ.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人;轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人轉(zhuǎn)變成了股權(quán)所有者。
- 下列有關(guān)ETF的表述正確的是（）。
- 當(dāng)主板上市公司出現(xiàn)最近連續(xù)兩年虧損的情形時(shí),上海證券交易所和深圳證券交易所將對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
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- 中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)向接受其短期融資券注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為（）。
- 目前，不能作為我國資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是（）。
- 下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說法，正確的有（）。 Ⅰ.資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券為資產(chǎn)支持證券 Ⅱ.資產(chǎn)支持證券將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的可交易證券 Ⅲ.傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括銀行的債權(quán)資產(chǎn)，如住房抵押貸款等 Ⅳ.資產(chǎn)支持證券的發(fā)行能夠改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，改善資產(chǎn)質(zhì)量
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