- 選擇題發(fā)行人不得有在最近（）個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
- A 、6
- B 、12
- C 、18
- D 、36
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應項目( )的，應披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。
- A 、20％(含)
- B 、20％(不含)
- C 、30％(含)
- D 、30％(不含)
- 3 【判斷題】發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應項目30％(含)的，應披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【單選題】上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降( )的情形。
- A 、20％以上
- B 、30％以上
- C 、50％以上
- D 、70％以上
- 5 【單選題】詢價對象應當依法設立，最近（）個月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰，采取措施或者受到刑事處罰。
- A 、6
- B 、12
- C 、24
- D 、36
- 6 【判斷題】上市公司發(fā)行新股時,若發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生變更,招股說明書應列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【單選題】首次公開發(fā)行股票時,發(fā)行人應披露最近()內(nèi)是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用的情況。
- A 、5年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、1年
- 8 【單選題】發(fā)行人不得有在最近( )個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
- A 、6
- B 、12
- C 、18
- D 、36
- 9 【選擇題】發(fā)行人不得有在最近（）個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
- A 、6
- B 、12
- C 、18
- D 、36
- 10 【選擇題】未經(jīng)（）許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。
- A 、期貨交易所
- B 、中國人民銀行
- C 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會
熱門試題換一換
- 合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)允許的投資范圍包括（ ）。
- 上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市,應當符合的條件有()。
- 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。 I.單一客體 II.復雜客體 III.國家對證券市場的管理制度 IV.投資者的合法權(quán)益
- 根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。 Ⅰ.弄虛作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁難有關(guān)當事人 Ⅳ.不按規(guī)定履行報告義務
- 按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。
- A企業(yè)目前付息債務的市場價值為20萬元，股權(quán)的市場價值為30萬元，稅前債務成本是8%，股權(quán)資本成本為10%，所得稅率25%，那么該企業(yè)的加權(quán)平均資本成本為（）。
- 下列說法錯誤的是（ ）。
- 私募基金募集應當履行的程序有（）。Ⅰ.特定對象確定和合格投資者確認Ⅱ.路演和答疑Ⅲ.基金風險揭示和投資者適當性匹配Ⅳ.投資冷靜期和回訪確認
- 資本市場的多層次性體現(xiàn)在（）。Ⅰ.投資者結(jié)構(gòu)的多層次性 Ⅱ.中介機構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性Ⅲ.交易定價的多樣性 Ⅳ.交割清算方式的多樣性
- 中國證監(jiān)會先后在2008年和2016年兩次根據(jù)實際情況對《證券公司風險控制指標管理辦法》（以下簡稱《風控辦法》）進行了修訂，2016年修訂的《風控辦法》通過資本杠桿率對公司杠桿進行約束，綜合考慮流動性風險監(jiān)管指標要求，從（）核心指標，構(gòu)建合理有效的風險指標體系，進一步促進證券行業(yè)長期健康發(fā)展。Ⅰ.資本杠桿率 Ⅱ.風險覆蓋率 Ⅲ.凈穩(wěn)定資金率 Ⅳ.流動性覆蓋率
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