- 選擇題下列各項(xiàng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)功能的是（ ）。
- A 、對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線(xiàn)監(jiān)控
- B 、是證券流通的場(chǎng)所
- C 、及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況
- D 、形成較為合理的價(jià)格
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參考答案【正確答案：B】
場(chǎng)外交易市場(chǎng)功能包括：(1)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所。(2)場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì)。(3)場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充。ACD三項(xiàng)屬于交易所的功能。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能有（ ）。 I.拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境 II.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所 III.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道 IV.引導(dǎo)投資的合理流向
- A 、I、II、III
- B 、I、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 2 【選擇題】下列各項(xiàng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)功能的是（）。
- A 、對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線(xiàn)監(jiān)控
- B 、是證券流通的場(chǎng)所
- C 、及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況
- D 、形成較為合理的價(jià)格
- 3 【組合型選擇題】下列屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有（）。Ⅰ.私募基金市場(chǎng) Ⅱ.券商柜臺(tái)市場(chǎng) Ⅲ.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng) Ⅳ.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】下列選項(xiàng)中，不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要功能的是（）。
- A 、拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境
- B 、為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
- C 、提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道
- D 、掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求
- 5 【選擇題】關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、改善了中小企業(yè)融資環(huán)境
- B 、為中小企業(yè)提供了風(fēng)險(xiǎn)較高的融資工具
- C 、增加了不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品的供給
- D 、提供了必要的風(fēng)險(xiǎn)管理工具
- 6 【組合型選擇題】下列屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有（）。Ⅰ.私募基金市場(chǎng)Ⅱ.券商柜臺(tái)市場(chǎng)Ⅲ.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)Ⅳ.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】下列各項(xiàng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)功能的是（）。
- A 、對(duì)整個(gè)證券市場(chǎng)進(jìn)行一線(xiàn)監(jiān)控
- B 、是證券流通的場(chǎng)所
- C 、及時(shí)準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財(cái)務(wù)狀況
- D 、形成較為合理的價(jià)格
- 8 【組合型選擇題】下列屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有（）。Ⅰ.拆借市場(chǎng) Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.黃金市場(chǎng) Ⅳ.證券交易所
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【選擇題】關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
- A 、改善了中小企業(yè)融資環(huán)境
- B 、為中小企業(yè)提供了風(fēng)險(xiǎn)較高的融資工具
- C 、增加了不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品的供給
- D 、提供了必要的風(fēng)險(xiǎn)管理工具
- 10 【組合型選擇題】下列屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有（）。Ⅰ.拆借市場(chǎng) Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.黃金市場(chǎng) Ⅳ.證券交易所
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，需提供的材料有（）。 Ⅰ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件 Ⅱ.單位介紹信或街道證明 Ⅲ.客戶(hù)本人填寫(xiě)的《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》 Ⅳ.住址證明
- 證券交易所可以組織、監(jiān)督證券交易，對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
- 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)在“概覽”中披露的信息不包括（）。
- 公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。 Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬(wàn)元 Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息 Ⅳ.籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
- 合格境內(nèi)投資者、投資顧問(wèn)與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)按照以下原則進(jìn)行（）。I.交易傭金屬于集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)II.尋求最佳交易執(zhí)行III.力求交易成本最小化IV.使用持有人的交易傭金使持有人受益
- 下列行為中，應(yīng)由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款的情形有（）。Ⅰ.向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的Ⅱ.未按照規(guī)定履行報(bào)告和年檢義務(wù)的Ⅲ.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的Ⅳ.干擾、阻礙證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)檢查、調(diào)查，或者隱瞞、銷(xiāo)毀證據(jù)的
- 以下（）屬于證券公司的高級(jí)管理人員。Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人李某Ⅱ.副總經(jīng)理王某Ⅲ.獨(dú)立董事孫某Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某
- 投服中心的主要業(yè)務(wù)包括（）。Ⅰ.投資者教育Ⅱ.持股行權(quán)Ⅲ.糾紛調(diào)解Ⅳ.維權(quán)服務(wù)
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