- 選擇題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（）。
- A 、申請文件置備于指定場所供公眾查閱
- B 、改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議
- C 、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
- D 、公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出
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參考答案【正確答案：D】
選項D說法錯誤：公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。
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- C 、上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售
- D 、上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價的方式
- 2 【組合型選擇題】下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法正確的是（）。Ⅰ.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行Ⅱ.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人Ⅲ.公司公開發(fā)行新股須最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 3 【組合型選擇題】下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行證券 Ⅱ.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人 Ⅲ.公司公開發(fā)行的新股應(yīng)最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為 Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行證券 Ⅱ.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人 Ⅲ.公司公開發(fā)行的新股應(yīng)最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為 Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【選擇題】下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（）。
- A 、申請文件置備于指定場所供公眾查閱
- B 、改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議
- C 、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
- D 、公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出
- 6 【組合型選擇題】下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法正確的是（）。I.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行II.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人III.公司公開發(fā)行新股須最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告IV.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、I、III
- 7 【組合型選擇題】下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法正確的是（）。I.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行II.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人III.公司公開發(fā)行新股須最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告IV.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、I、III
- 8 【組合型選擇題】下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法正確的是（）。Ⅰ.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行Ⅱ.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人Ⅲ.公司公開發(fā)行新股須最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式
- 9 【選擇題】下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（）。
- A 、申請文件置備于指定場所供公眾查閱
- B 、改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議
- C 、股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
- D 、公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出
- 10 【組合型選擇題】下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法正確的是（）。Ⅰ.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行Ⅱ.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請證券公司擔(dān)任保薦人Ⅲ.公司公開發(fā)行新股須最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 監(jiān)事會決議致使公司、股東和員工的合法權(quán)益遭受損害的，參與決議的監(jiān)事應(yīng)負(fù)相應(yīng)責(zé)任；但表決時曾表示異議并記載于會議記錄中的，該監(jiān)事免除責(zé)任。
- 公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項,以外幣計價和宣布,以外幣支付。
- 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具有（）。Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
- 美國逐步實現(xiàn)利率自由化的法案是（）。
- 證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每年（）前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。
- （ ）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。
- 下列不屬于聲譽(yù)風(fēng)險管理的原則的是（ ）。
- 當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起（）向中國證監(jiān)會報告。
- 債券是（）。 Ⅰ.有價證券 Ⅱ.真實資本 Ⅲ.債權(quán)債務(wù)關(guān)系的反映 Ⅳ.無期限證券
- 證券市場監(jiān)管的原則包括（）。Ⅰ.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則Ⅱ.保護(hù)投資者利益原則Ⅲ.“三公”原則Ⅳ.依法監(jiān)管原則
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