- 多選題下列股票交易行為中，屬于國家有關證券法律、法規(guī)禁止的有（?。?。
- A 、甲上市公司的董事乙，在任職期間的1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持甲上市公司22%的股票
- B 、W證券公司的從業(yè)人員y，在任職期間，買賣Z上市公司的股票，W證券公司、從業(yè)人員Y與Z上市公司無任何關聯(lián)關系
- C 、為N上市公司年度會計報表出具審計報告的會計師事務所的A注冊會計師，在審計報告公布后的第3日，轉(zhuǎn)讓其所持有N公司的股票
- D 、為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的N會計師事務所的H注冊會計師，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票
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參考答案【正確答案：B,C】
選項BC符合題意：本題考核證券交易的規(guī)則。證券從業(yè)人員（包括證券公司從業(yè)人員）在任職或者法定期限內(nèi)，不得持有、買賣股票，因此選項B不符合規(guī)定；為上市公司出具審計報告和法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票，選項C中該注冊會計師在審計報告公開后的第3日即轉(zhuǎn)讓其所持有的股票，屬于法律禁止的行為；
選項AD不符合題意：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有本公司股份總數(shù)的25%，因此選項A中董事乙的行為并不違法；為股票發(fā)行（如發(fā)行新股）出具審計報告的注冊會計師，在股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該股票，選項D已經(jīng)超過了 6個月，是合法的行為。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】甲股份有限公司發(fā)生的下列非關聯(lián)交易中，屬于非貨幣性資產(chǎn)交換的是（）。
- A 、以公允價值為260萬元的固定資產(chǎn)換入乙公司賬面價值為320萬元的無形資產(chǎn)，并支付補價80萬元
- B 、以賬面價值為280萬元的固定資產(chǎn)換入丙公司公允價值為200萬元的一項專利權，并收到補價80萬元
- C 、以公允價值為320萬元的長期股權投資換入丁公司賬面價值為460萬元的短期股票投資，并支付補價140萬元
- D 、以賬面價值為420萬元、以攤余成本計量的商業(yè)匯票投資換入戊公司公允價值為390萬元的一臺設備，并收到補價30萬元
- 2 【單選題】下列股票交易行為中，不違反證券法律制度規(guī)定的是（ ）。
- A 、甲上市公司的董事乙離職后第4個月，轉(zhuǎn)讓其所持甲上市公司的股票
- B 、因包銷購入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁證券公司，第3個月轉(zhuǎn)讓其所持丙上市公司的股票
- C 、戊上市公司的收購人，在收購行為完成后的第8個月，轉(zhuǎn)讓其所購股票的60%
- D 、庚上市公司持股8%的股東，將其持有的庚上市公司股票在買入后4個月內(nèi)賣出
- 3 【多選題】甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中，屬于證券法律制度所禁止的有（ ）。
- A 、持有甲公司3%股份的股東李某已將其所持全部股權轉(zhuǎn)讓給他人，甲公司董事張某在獲悉該消息后，告知其朋友王某，王某在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票全部賣出
- B 、乙公司經(jīng)研究認為甲公司去年盈利狀況超出市場預期，在甲公司公布年報前購入甲公司4%的股份
- C 、甲公司董事張某在董事會審議年度報告時，知悉了甲公司去年盈利超出市場預期的消息，在年報公布前買入了本公司股票10萬股
- D 、甲公司的收發(fā)室工作人員劉某看到了中國證監(jiān)會寄來的公司因涉嫌證券違法行為被立案調(diào)查的通知，在該消息公告前賣出了其持有的本公司股票
- 4 【單選題】下列股票交易行為中，不違反證券法律制度規(guī)定的是（ ）。
- A 、甲上市公司的董事乙離職后第4個月，轉(zhuǎn)讓其所持甲上市公司的股票
- B 、因包銷購入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁證券公司，第3個月轉(zhuǎn)讓其所持丙上市公司的股票
- C 、戊上市公司的收購人，在收購行為完成后的第8個月，轉(zhuǎn)讓其所購股票的60%
- D 、庚上市公司持股8%的股東，將其持有的庚上市公司股票在買入后4個月內(nèi)賣出
- 5 【多選題】下列股票交易行為中,屬于國家有關證券法律、法規(guī)禁止的有()。
- A 、甲上市公司的董事乙,在任職期間的1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持甲上市公司22%的股票
- B 、W證券公司的從業(yè)人員Y,在任職期間,買賣Z上市公司的股票,W證券公司、從業(yè)人員Y與Z上市公司無任何關聯(lián)關系
- C 、為N上市公司年度會計報表出具審計報告的會計師事務所的A注冊會計師,在審計報告公布后的第3日,轉(zhuǎn)讓其所持有N公司的股票
- D 、為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的N會計師事務所的H注冊會計師,在該公司股票承銷期滿后的第11個月,買賣該公司的股票
- 6 【多選題】下列股票交易行為中,屬于國家有關證券法律、法規(guī)禁止的有()。
- A 、甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓自己所持甲公司股票的20%
- B 、W證券公司的從業(yè)人員Y,在任職期間,買賣Z上市公司的股票,W證券公司、從業(yè)人員Y與Z上市公司無任何關聯(lián)關系
- C 、某上市公司的收購入,在收購行為完成后的第4個月,轉(zhuǎn)讓其所購股票的1/3
- D 、為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的N會計師事務所的H注冊會計師,在該公司股票承銷期滿后的第11個月,買賣該公司的股票
- 7 【多選題】甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中，屬于證券法律制度所禁止的有（ ）。
- A 、持有甲公司3％股權的股東李某已將其所持全部股權轉(zhuǎn)讓給他人，甲公司董事張某在獲悉該消息后，告知其朋友王某，王某在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票全部賣出
- B 、乙公司經(jīng)研究認為甲公司去年盈利狀況超出市場預期，在甲公司公布年報前購入甲公司4％的股權
- C 、甲公司董事張某在董事會審議年度報告時，知悉了甲公司去年盈利超出市場預期的消息，在年報公布前買入了本公司股票10萬股
- D 、甲公司的收發(fā)室工作人員劉某看到了中國證監(jiān)會寄來的公司因涉嫌證券違法行為被立案調(diào)查的通知，在該消息公告前賣出了其持有的本公司股票
- 8 【多選題】下列股票交易行為中，屬于國家有關證券法律、法規(guī)禁止的有（ ）。
- A 、甲上市公司的董事乙，在任職期間的1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持甲上市公司22％的股票
- B 、W證券公司的從業(yè)人員Y，在任職期間，買賣Z上市公司的股票，W證券公司、從業(yè)人員Y與Z上市公司無任何關聯(lián)關系
- C 、為N上市公司年度會計報表出具審計報告的會計師事務所的A注冊會計師，在審計報告公布后的第3日，轉(zhuǎn)讓其所持有N公司的股票
- D 、為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的N會計師事務所的H注冊會計師，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票
- 9 【單選題】在下列（ ）的股票交易，其交易價格會下降。
- A 、股利宣告日
- B 、股權登記日
- C 、除息日
- D 、股利支付日
- 10 【多選題】甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中，屬于證券法律制度所禁止的有（）。
- A 、持有甲公司3%股份的股東李某已將其所持全部股權轉(zhuǎn)讓給他人，甲公司董事張某在獲悉該消息后，告知其朋友王某，王某在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票全部賣出
- B 、乙公司經(jīng)研究認為甲公司去年盈利狀況超出市場預期，在甲公司公布年報前購入甲公司4%的股份
- C 、甲公司董事張某在董事會審議年度報告時，知悉了甲公司去年盈利超出市場預期的消息，在年報公布前買入了本公司股票10萬股
- D 、甲公司的收發(fā)室工作人員劉某看到了中國證監(jiān)會寄來的公司因涉嫌證券違法行為被立案調(diào)查的通知，在該消息公告前賣出了其持有的本公司股票
熱門試題換一換
- 設立公司應當申請名稱預先核準。預先核準的公司名稱在保留期內(nèi)，不得用于從事經(jīng)營活動，不得轉(zhuǎn)讓。（ ）
- 凈現(xiàn)值指標的優(yōu)點有（ ）。
- 某公司某部門的有關數(shù)據(jù)為：銷售收入50000元，已銷產(chǎn)品的變動成本和變動銷售費用30000元，可控固定間接費用2500元，不可控固定間接費用3000元。那么，該利潤中心部門邊際貢獻為（ ）元。
- 乙在3月15日訂立的合同是否有效?
- 企業(yè)財務管理部門應當利用報表監(jiān)控預算執(zhí)行情況,及時提供預算執(zhí)行進度、執(zhí)行差異等信息。()
- 運用全部成本費用加成定價法計算單位甲產(chǎn)品的價格;
- 下列權益籌資方式中，屬于可以避免收益向外分配時存在的雙重納稅問題，在特定稅收條件下減少投資者稅負的手段的是（ ）。
- A合伙企業(yè)的其他合伙人關于丁違反競業(yè)禁止義務的主張是否成立？并說明理由。
- 相對于銀行借款籌資而言，股票籌資的特點是（）。
- 甲、乙合作開發(fā)完成了一項技術成果。若甲希望申請專利，而乙不同意，則甲有權單獨申請，但將來實施該專利獲得的收益應當在甲、乙之間合理分配。（）
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