- 選擇題 金融債券發(fā)行結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。
- A 、5
- B 、7
- C 、9
- D 、10
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參考答案【正確答案：D】
參見《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》第二十二條規(guī)定。金融債券發(fā)行結(jié)束后10個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。
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- A 、注冊資本不低于5億元人民幣
- B 、具有較強的債券分銷能力
- C 、具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
- D 、最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
- E 、中國人民銀行要求的其他條件
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- A 、注冊資本不低于5億元人民幣
- B 、具有較強的債券分銷能力
- C 、具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
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- A 、注冊資本不低于5億元人民幣
- B 、具有較強的債券分銷能力
- C 、具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
- D 、最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
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- A 、注冊資本不低于5億元人民幣
- B 、具有較強的債券分銷能力
- C 、具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
- D 、最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
- E 、中國人民銀行要求的其他條件
- 5 【組合型選擇題】證券發(fā)行的持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書，應(yīng)在保薦總結(jié)報告書上簽字的人員有（）。Ⅰ.保薦機構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅲ.保薦機構(gòu)內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅳ.負(fù)責(zé)該項目的保薦代表人Ⅴ.參與該項目的項目協(xié)辦人
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【選擇題】發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，金融債券的承銷可以采用招標(biāo)承銷或協(xié)議承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備相應(yīng)的條件，其中應(yīng)具備的條件不包括（）。
- A 、注冊資本不低于5億元人民幣
- B 、具有較強的債券分銷能力
- C 、具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【組合型選擇題】證券發(fā)行的持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。應(yīng)在保薦總結(jié)報告書簽字的有（）。 Ⅰ.保薦機構(gòu)法定代表人 Ⅱ.保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人 Ⅲ.保薦機構(gòu)內(nèi)核負(fù)責(zé)人 Ⅳ.負(fù)責(zé)該項目的保薦代表人 Ⅴ.參與該項目的項目協(xié)辦人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
熱門試題換一換
- 6月5日，大豆現(xiàn)貨價格為2020元/噸，某農(nóng)場對該價格比較滿意，但大豆9月份才能收獲出售，由于該農(nóng)場擔(dān)心大豆收獲出售時現(xiàn)貨市場價格下跌，從而減少收益。為了避免將來價格下跌帶來的風(fēng)險，該農(nóng)場決定在大連商品交易所進(jìn)行大豆套期保值。如果6月5日該農(nóng)場賣出10手9月份大豆合約，成交價格2040元/噸，9月份在現(xiàn)貨市場實際出售大豆時，買入10手9月份大豆合約平倉，成交價格2010元/噸。在不考慮傭金和手續(xù)費等費用的情況下，9月對沖平倉時基差應(yīng)為（）元/噸能使該農(nóng)場實現(xiàn)有凈盈利的套期保值。
- 首次公開發(fā)行股票過程中，對于發(fā)行人報告期內(nèi)存在對同一公司控制權(quán)人下相同、類似或相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行重組情況的，若存在下列（）情形，則視為主營業(yè)務(wù)發(fā)生了重大變化。
- 下列關(guān)于區(qū)間預(yù)測說法正確的有（ ）。 Ⅰ.樣本容量n越大，預(yù)測精度越高 Ⅱ.樣本容量n越小，預(yù)測精度越高 Ⅲ.置信區(qū)間的寬度在x均值處最小 Ⅳ.預(yù)測點X0離X均值越遠(yuǎn)精度越高
- 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保。對此，下列說法正確的有（）。Ⅰ.最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司可以不提供擔(dān)保Ⅱ.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保Ⅲ.以保證方式提供擔(dān)保的，可以是一般責(zé)任擔(dān)?；蜻B帶責(zé)任擔(dān)保Ⅳ.設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額
- 創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行期首日前1個交易日股票交易均價為8.5元，前20個交易日股票交易均價為9元，以下自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得上市交易的有（ ）。Ⅰ.發(fā)行價為8.6元Ⅱ.發(fā)行價為7.7元Ⅲ.發(fā)行價為8.2元Ⅳ.發(fā)行價為9元
- 根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》，公司連續(xù)（）會計年度未按約定支付優(yōu)先股股息的，股東大會批準(zhǔn)當(dāng)年不按約定分配利潤的方案次日起，優(yōu)先股股東有權(quán)出席股東大會與普通股股東共同表決。
- 關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股份鎖定表述正確的有（）。Ⅰ.創(chuàng)業(yè)板企業(yè)，申報材料受理前半年內(nèi)增資，股份鎖定一年Ⅱ.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在申報離任六個月后的十二月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過50%Ⅲ.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份Ⅳ.在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份
- 有效證券組合的特征包括（）。 Ⅰ.在方差（從而給定了標(biāo)準(zhǔn)差）水平相同的組合中，其風(fēng)險收益率是最低的 Ⅱ.在方差（從而給定了標(biāo)準(zhǔn)差）水平相同的組合中，其期望收益率是最高的 Ⅲ.在期望收益率水平相同的組合中，其方差（從而標(biāo)準(zhǔn)差）是最大的 Ⅳ.在期望收益率水平相同的組合中，其方差（從而標(biāo)準(zhǔn)差）是最小的
- 下列關(guān)于行為金融理論的描述中，錯誤的是（）。
- 公允價值的計量方式包括（）。Ⅰ.實際支付價格（無依據(jù)證明其不具有代表性）Ⅱ.直接使用名義價值Ⅲ.不可以直接使用可獲得的市場價格Ⅳ.如不能獲得市場價格，則使用公認(rèn)的模型估算市場價格
- 資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)資本市場沒有摩擦，其含義包括（）。Ⅰ.資本和信息在市場中能夠自由流動Ⅱ.不考慮對紅利、股息和資本利得的征稅Ⅲ.投資者能自由借貸 Ⅳ.市場上沒有機構(gòu)大戶
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