證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 選擇題 證券公司承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（）承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
  • A 、發(fā)行人
  • B 、發(fā)行人的實(shí)際控制人
  • C 、發(fā)行人的法定代表人
  • D 、發(fā)行人的控股股東

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參考答案

【正確答案：A】

選項(xiàng)A正確：《證券法》第一百八十三條　證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

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