- 選擇題《證券法》規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，責(zé)令改正，并處以（）罰款。
- A 、一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- B 、三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- C 、五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- D 、五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：《證券法》第二百一十條，證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
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- A 、一萬(wàn)以上五萬(wàn)以下
- B 、五萬(wàn)以上十萬(wàn)以下
- C 、五萬(wàn)以上二十萬(wàn)以下
- D 、一萬(wàn)以上十萬(wàn)以下
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- A 、一萬(wàn)以上五萬(wàn)以下
- B 、五萬(wàn)以上十萬(wàn)以下
- C 、五萬(wàn)以上二十萬(wàn)以下
- D 、一萬(wàn)以上十萬(wàn)以下
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- A 、一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- B 、五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
- C 、一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
- D 、五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
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- A 、一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- B 、三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- C 、五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- D 、五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
- 5 【選擇題】《證券法》規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，責(zé)令改正，并處以（）罰款。
- A 、一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- B 、三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- C 、五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- D 、五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
- 6 【選擇題】 《證券法》規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券，辦理交易事項(xiàng)，責(zé)令改正，并處以（）的罰款。
- A 、五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
- B 、一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
- C 、一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- D 、五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- 7 【選擇題】《證券法》規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，責(zé)令改正，并處以（）罰款。
- A 、一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- B 、三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- C 、五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- D 、五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
- 8 【選擇題】《證券法》規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)責(zé)令改正，并處以( )罰款。
- A 、一萬(wàn)以上五萬(wàn)以下
- B 、五萬(wàn)以上十萬(wàn)以下
- C 、五萬(wàn)以上二十萬(wàn)以下
- D 、一萬(wàn)以上十萬(wàn)以下
- 9 【選擇題】《證券法》規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，責(zé)令改正，并處以（）罰款。
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- B 、三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- C 、五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- D 、五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
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- A 、五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
- B 、一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
- C 、一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
- D 、五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
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- 《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》由下列哪些部門(mén)聯(lián)合出臺(tái)（）。Ⅰ.發(fā)改委Ⅱ.工信部Ⅲ.財(cái)政部Ⅳ.證監(jiān)會(huì)Ⅴ.工商總局
- 2005年1月8日，甲公司從乙公司購(gòu)買(mǎi)一項(xiàng)商標(biāo)權(quán)，由于甲公司資金周轉(zhuǎn)比較緊張，經(jīng)與乙公司協(xié)議采用分期付款方式支付款項(xiàng)。合同規(guī)定，該項(xiàng)商標(biāo)權(quán)總計(jì)1 000萬(wàn)元，每年末付款200萬(wàn)元，5年付清。假定銀行同期貸款利率為5%，不考慮其他有關(guān)稅費(fèi)，已知(P/A，5%，5)=4.3295，則無(wú)形資產(chǎn)初始入賬價(jià)值和2005年底應(yīng)確認(rèn)的財(cái)務(wù)費(fèi)用分別為（）萬(wàn)元。
- 最常用的財(cái)務(wù)報(bào)表分析方法不包括（）。
- 以下關(guān)于公司債券的發(fā)行說(shuō)法正確的是（）。
- 下列關(guān)于國(guó)債收益率的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ.1年期以內(nèi)的國(guó)債收益率主要反映了資金面的供求情況 Ⅱ.10年期以上國(guó)債收益率主要反映了經(jīng)濟(jì)基本面 Ⅲ.10年期以上國(guó)債收益率是政策面和經(jīng)濟(jì)面的綜合反映 Ⅳ.中間期限國(guó)債收益率始終政策面和經(jīng)濟(jì)面的綜合反映
- 在對(duì)客戶信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)級(jí)時(shí)，（）是在假設(shè)客戶已經(jīng)違約的情況下，針對(duì)每筆債項(xiàng)本身的特點(diǎn)預(yù)測(cè)債項(xiàng)可能的損失率。
- 證券估值的方法主要有（）。 Ⅰ．相對(duì)估值 Ⅱ．無(wú)套利定價(jià) Ⅲ．絕對(duì)估值 Ⅳ．資產(chǎn)價(jià)值
- 根據(jù)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)先披露等問(wèn)題的通知》，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)不能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交反饋意見(jiàn)回復(fù)材料的，可書(shū)面申請(qǐng)延期一次，延期時(shí)間不得超過(guò)2個(gè)月，否則需申請(qǐng)中止審查Ⅱ.中止審查后恢復(fù)審查的，視同新申報(bào)企業(yè)重新排隊(duì)Ⅲ.申請(qǐng)恢復(fù)審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)審核同意后恢復(fù)審查Ⅳ.未能在規(guī)定時(shí)間提交反饋意見(jiàn)回復(fù)材料，也不申請(qǐng)延期或者中止審查的，將予以終止審查
- 以下已經(jīng)計(jì)提的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備不得轉(zhuǎn)回的有（）。Ⅰ.以成本計(jì)量的投資性房地產(chǎn)Ⅱ.商譽(yù)Ⅲ.存貨Ⅳ.持有至到期投資
- 下列關(guān)于客戶的理財(cái)價(jià)值觀的說(shuō)法中，正確的有（）。I.理財(cái)價(jià)值觀決定了理財(cái)目標(biāo)，影響理財(cái)行為II.在實(shí)務(wù)操作中，很多客戶的理財(cái)價(jià)值觀都是不太改變III.客戶的理財(cái)目標(biāo)是動(dòng)態(tài)調(diào)整的IV.客戶的理財(cái)行為是動(dòng)態(tài)調(diào)整的
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