- 判斷題期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十條 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【判斷題】期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)免于處罰。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，( )未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
- A 、期貨公司董事
- B 、期貨公司監(jiān)事
- C 、期貨公司首席風(fēng)險官
- D 、期貨公司股東
- 4 【多選題】期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以（ ）。
- A 、從輕行政處罰
- B 、減輕行政處罰
- C 、免予行政處罰
- D 、從重行政處罰
- 5 【判斷題】期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)免責(zé)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【判斷題】期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行規(guī)定的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)加重處罰。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【多選題】 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以（）。
- A 、免予處罰
- B 、減輕處罰
- C 、從輕處罰
- D 、將其作為立功表現(xiàn)將其作為立功表現(xiàn)
- 8 【多選題】 期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以（）。
- A 、免予處罰
- B 、減輕處罰
- C 、從輕處罰
- D 、將其作為立功表現(xiàn)將其作為立功表現(xiàn)
- 9 【判斷題】期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，若首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，其沒有責(zé)任。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【單選題】期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行所要求的報告義務(wù)的，( )。
- A 、監(jiān)管談話
- B 、應(yīng)當(dāng)主動辭職
- C 、應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
- D 、應(yīng)當(dāng)接受批評
熱門試題換一換
- 在我國期貨市場交易的下列期貨合約中，交易代碼M代表( )期貨合約。
- 根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（ ）。
- 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由( )承擔(dān)賠償責(zé)任。
- 交易所規(guī)定，在一個倉單有效期內(nèi)，單個交割廠庫的串換限額不得低于該交割廠庫注冊標(biāo)準(zhǔn)倉單最大量的（）。
- 根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》，在自己實際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。（）
- 客戶在期貨交易中違約的，造成期貨公司損失，以下說法正確的是（）。
- 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
- 從事境內(nèi)特定品種期貨交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，必須具備我國期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受交易者資金和交易指令并以自己名義為交易者進(jìn)行期貨交易的資質(zhì)。（）
- 交易者預(yù)測5月份大豆期貨現(xiàn)貨價格會上升，故買入5月大豆期貨合約50手，成交價格為4000元/噸，當(dāng)價格上漲至4030元/噸是，買入30手，價格上漲至4040元/噸是，又買入20手，價格上漲至4050元/噸是，又買入10手，則該投資者建倉方法為（）。
- 目前我國期貨行情的交易量與持倉量數(shù)據(jù)按雙邊計算的是（）。
- 中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
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