- 單選題下列證券公司中，不具有申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的是（ ）。
- A 、甲證券公司注冊(cè)資本為人民幣1.2億元
- B 、乙證券公司凈資本為人民幣6 000萬(wàn)元
- C 、丙證券公司從業(yè)人員為26人
- D 、丁證券公司最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
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參考答案【正確答案：C】
本題考核保薦機(jī)構(gòu)。證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（ ），凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）。
- A 、1億元 5000萬(wàn)元
- B 、5000萬(wàn)元 1億元
- C 、1億元 5億元
- D 、5億元 10億元
- 2 【多選題】下列屬于個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件有()。
- A 、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
- B 、3年以上會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
- C 、參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
- D 、最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
- 3 【單選題】某證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。下列關(guān)于該公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格條件的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（ ）。
- A 、注冊(cè)資本為人民幣5億元，凈資本為人民幣1億元
- B 、從業(yè)人員20人均具有3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷
- C 、符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員有5人
- D 、最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
- 4 【單選題】（2010年）某證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。下列關(guān)于該公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格條件的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（ ）。
- A 、注冊(cè)資本為人民幣5億元，凈資產(chǎn)為人民幣1億元
- B 、從業(yè)人員20人均具有3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷
- C 、符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員5人
- D 、最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
- 5 【單選題】證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（ ），凈資本不低于人民幣（ ）。
- A 、1億元 5000萬(wàn)元
- B 、5000萬(wàn)元 1億元
- C 、1億元 5億元
- D 、5億元 10億元
- 6 【多選題】下列屬于個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件有（ ）。
- A 、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
- B 、3年以上會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
- C 、參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
- D 、最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
- 7 【單選題】證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（ ），凈資本不低于人民幣（ ）。
- A 、1億元 5000萬(wàn)元
- B 、5000萬(wàn)元 1億元
- C 、1億元 5億元
- D 、5億元 10億元
- 8 【多選題】下列屬于個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格的條件有（ ）。
- A 、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
- B 、3年以上會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
- C 、參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
- D 、最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
- 9 【單選題】 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（ ），凈資本不低于人民幣（ ）。
- A 、1億元；5 000萬(wàn)元
- B 、5 000萬(wàn)元；1億元
- C 、1億元；5億元
- D 、5億元；10億元
- 10 【單選題】 下列選項(xiàng)中，符合證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的是（ ）。
- A 、注冊(cè)資本不低于人民幣5 000萬(wàn)元
- B 、從業(yè)人員不低于30人
- C 、最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
- D 、符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
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- 關(guān)于損失，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。
- 上市公司“管理層討論與分析”中對(duì)于報(bào)告期間經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)變動(dòng)的解釋中，下列情況應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明造成差異原因的有（ ）。
- 財(cái)政違法主體應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)法律責(zé)任形式主要有（ ）。
- 總預(yù)算包括經(jīng)營(yíng)預(yù)算、專(zhuān)門(mén)決策預(yù)算和財(cái)務(wù)預(yù)算。 ()
- 在混合重組方式下，下列會(huì)計(jì)處理正確的有（ ）。
- 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司可以收購(gòu)本公司股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工。下列有關(guān)該收購(gòu)本公司股份事項(xiàng)的表述中，正確的有（ ）。
- 某項(xiàng)永久性扶貧基金擬在每年年初發(fā)放80萬(wàn)元扶貧款，年利率為4%，則該基金需要在第一年年初投入的資金數(shù)額（取整數(shù)）為（ ）萬(wàn)元。
- 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在職工為其提供服務(wù)的會(huì)計(jì)期間，將實(shí)際發(fā)生的職工薪酬確認(rèn)為負(fù)債，并按照受益對(duì)象計(jì)入當(dāng)期損益或相關(guān)資產(chǎn)的成本。（ ）
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