- 判斷題財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)上市公司所屬企業(yè)到境外上市申請文件進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告等。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
考察境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市中財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，持續(xù)督導(dǎo)期限自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于（）會(huì)計(jì)年度。
- A 、1個(gè)
- B 、2個(gè)
- C 、3個(gè)
- D 、4個(gè)
- 2 【組合型選擇題】下列屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)工作的是（）。 Ⅰ.指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù) Ⅱ.按照中國證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查 Ⅲ.組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù) Ⅳ.對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【單選題】中國證監(jiān)會(huì)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建設(shè)，輔助投資者做出投資決策。
- A 、投資者
- B 、證券公司
- C 、證券交易所
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 4 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。I.審慎II.客觀III.實(shí)質(zhì)重于形式IV.誠實(shí)守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。I.審慎II.客觀III.實(shí)質(zhì)重于形式IV.誠實(shí)守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。Ⅰ.審慎Ⅱ.客觀Ⅲ.實(shí)質(zhì)重于形式Ⅳ.誠實(shí)守信
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。I.審慎II.客觀III.實(shí)質(zhì)重于形式IV.誠實(shí)守信
- A 、I、III
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【選擇題】按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
- A 、6
- B 、12
- C 、24
- D 、36
- 9 【選擇題】按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
- A 、6
- B 、12
- C 、24
- D 、36
- 10 【選擇題】按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
- A 、6
- B 、12
- C 、24
- D 、36
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- 下列選項(xiàng)中屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》的三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有()。
- 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（）。Ⅰ.保險(xiǎn)公司 Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.證券公司 Ⅳ.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員
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- 我國機(jī)構(gòu)投資者可以分為（）。 Ⅰ.政府機(jī)構(gòu) Ⅱ.金融機(jī)構(gòu) Ⅲ.各類基金 Ⅳ.個(gè)人投資者
- 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.衍生品
- （）是指美國的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。
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