- 多選題合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括()。
- A 、識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、組織、指導(dǎo)各相關(guān)部門實(shí)施合規(guī)管理的政策和程序
- D 、督促、監(jiān)控銀行的合規(guī)工作
- E 、定期對銀行的合規(guī)工作進(jìn)行考核評價(jià)

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參考答案【正確答案:A,B,C,D,E】
選項(xiàng)ABCDE正確。合規(guī)管理貫穿于商業(yè)銀行管理的全過程中,涵蓋了商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的各個(gè)方面。合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括識別、評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并制定合規(guī)管理規(guī)劃和相關(guān)政策程序,組織、指導(dǎo)各相關(guān)部門實(shí)施合規(guī)管理的政策和程序,督促、監(jiān)控銀行的合規(guī)工作,定期對銀行的合規(guī)工作進(jìn)行考核評價(jià),發(fā)現(xiàn)并糾正其中的偏差和不足等。
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- A 、識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、組織、指導(dǎo)各相關(guān)部門實(shí)施合規(guī)管理的政策和程序
- D 、督促、監(jiān)控銀行的合規(guī)工作
- E 、定期對銀行的合規(guī)工作進(jìn)行考核評價(jià)
- 2 【多選題】貸后管理的主要內(nèi)容包括()。
- A 、監(jiān)督借款人的貸款使用情況
- B 、跟蹤掌握企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及其清償能力
- C 、對于不良貸款,貸款人要按照有關(guān)規(guī)定和方式,予以核銷或保全處置
- D 、檢查貸款抵(質(zhì))押品和擔(dān)保權(quán)益的完整性
- E 、明確貸款人按照監(jiān)管要求進(jìn)行貸后管理的法律責(zé)任
- 3 【多選題】貸后管理的主要內(nèi)容包括()。
- A 、監(jiān)督借款人的貸款使用情況
- B 、掌握企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及其清償能力
- C 、對于不良貸款,貸款人要按照有關(guān)規(guī)定和方式,予以核銷或保全處置
- D 、檢查貸款抵(質(zhì))押品和擔(dān)保權(quán)益的完整性
- E 、進(jìn)行信貸檔案管理
- 4 【多選題】貸后管理的主要內(nèi)容包括()。
- A 、監(jiān)督借款人的貸款使用情況
- B 、掌握企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及其清償能力
- C 、對于不良貸款,貸款人要按照有關(guān)規(guī)定和方式,予以核銷或保全處置
- D 、檢查貸款抵(質(zhì))押品和擔(dān)保權(quán)益的完整性
- E 、進(jìn)行信貸檔案管理
- 5 【多選題】貸后管理的主要內(nèi)容包括()。
- A 、監(jiān)督借款人的貸款使用情況
- B 、掌握企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及其清償能力
- C 、對于不良貸款,貸款人要按照有關(guān)規(guī)定和方式,予以核銷或保全處置
- D 、檢查貸款抵(質(zhì))押品和擔(dān)保權(quán)益的完整性
- E 、進(jìn)行信貸檔案管理
- 6 【多選題】貸后管理的主要內(nèi)容包括()。
- A 、監(jiān)督借款人的貸款使用情況
- B 、掌握企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及其清償能力
- C 、對于不良貸款,貸款人要按照有關(guān)規(guī)定和方式,予以核銷或保全處置
- D 、檢查貸款抵(質(zhì))押品和擔(dān)保權(quán)益的完整性
- E 、進(jìn)行信貸檔案管理
- 7 【多選題】貸后管理的主要內(nèi)容包括()。
- A 、監(jiān)督借款人的貸款使用情況
- B 、跟蹤掌握企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及其清償能力
- C 、對于不良貸款,貸款人要按照有關(guān)規(guī)定和方式,予以核銷或保全處置
- D 、檢查貸款抵(質(zhì))押品和擔(dān)保權(quán)益的完整性
- E 、明確貸款人按照監(jiān)管要求進(jìn)行貸后管理的法律責(zé)任
- 8 【多選題】貸后管理的主要內(nèi)容包括()。
- A 、監(jiān)督借款人的貸款使用情況
- B 、跟蹤掌握企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及其清償能力
- C 、對于不良貸款,貸款人要按照有關(guān)規(guī)定和方式,予以核銷或保全處置
- D 、檢查貸款抵(質(zhì))押品和擔(dān)保權(quán)益的完整性
- E 、明確貸款人按照監(jiān)管要求進(jìn)行貸后管理的法律責(zé)任
- 9 【多選題】貸后管理的主要內(nèi)容包括()。
- A 、監(jiān)督借款人的貸款使用情況
- B 、掌握企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及其清償能力
- C 、對于不良貸款,貸款人要按照有關(guān)規(guī)定和方式,予以核銷或保全處置
- D 、檢查貸款抵(質(zhì))押品和擔(dān)保權(quán)益的完整性
- E 、進(jìn)行信貸檔案管理
- 10 【多選題】貸后管理的主要內(nèi)容包括()。
- A 、監(jiān)督借款人的貸款使用情況
- B 、掌握企業(yè)財(cái)務(wù)狀況及其清償能力
- C 、對于不良貸款,貸款人要按照有關(guān)規(guī)定和方式,予以核銷或保全處置
- D 、檢查貸款抵(質(zhì))押品和擔(dān)保權(quán)益的完整性
- E 、進(jìn)行信貸檔案管理
熱門試題換一換
- 流動(dòng)資金貸款僅指期限在一年以內(nèi)的,滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中周期性、季節(jié)性資金需要的貸款。
- 以下關(guān)于人均凈利潤說法正確的是()。
- 貸款期限有廣義和狹義兩種。
- 財(cái)務(wù)公司應(yīng)建立(),培育“誠信、業(yè)績、創(chuàng)新”的經(jīng)營理念和健康的內(nèi)部控制文化,提高全體員工的職業(yè)操守和誠信意識,從而創(chuàng)造全體員工都充分了解且能履行其職責(zé)的環(huán)境。
- 下列選項(xiàng)中不屬于擔(dān)保類文件的是()。
- 某金融專業(yè)剛畢業(yè)的男性客戶到銀行辦理業(yè)務(wù),他以自己對某些風(fēng)險(xiǎn)的理解不夠?yàn)槔碛?,禮貌地邀請辦理業(yè)務(wù)的一名年輕女性工作人員下班后單獨(dú)為其解釋。該女性工作人員恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ? )。
- 在貸款合同審查中,質(zhì)押合同含有,抵押合同不含有的需審查條款有()。
- 商業(yè)銀行規(guī)模越大,抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力越強(qiáng),其聲譽(yù)的潛在威脅()。
- 下列關(guān)于人民幣零存整取存款計(jì)息方式的表述,錯(cuò)誤的是( )。
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