- 組合型選擇題參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（ ）。Ⅰ.證券金融機(jī)構(gòu)Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅳ.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 2 【多選題】可參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（ ）。
- A 、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
- B 、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
- C 、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
- D 、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
- 3 【多選題】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括( )。
- A 、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
- B 、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
- C 、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
- D 、主權(quán)財(cái)富基金
- 4 【組合型選擇題】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.信托投資公司Ⅲ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.保險(xiǎn)公司
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- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。 Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) Ⅲ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) Ⅳ.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
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- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.信托投資公司Ⅲ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.保險(xiǎn)公司
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- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 8 【組合型選擇題】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（ ）。Ⅰ.證券金融機(jī)構(gòu)Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅳ.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
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- 9 【組合型選擇題】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅳ.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
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- 10 【組合型選擇題】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅳ.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
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- 根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。
- 融資融券業(yè)務(wù)的合同中應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，具體包括（）。
- 擬發(fā)行上市公司不得為控股股東及其下屬單位、其他關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保，或?qū)⒁詳M發(fā)行上市公司名義的借款轉(zhuǎn)借給股東單位使用。
- 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取經(jīng)紀(jì)制。
- 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。
- 下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。 Ⅰ.違反規(guī)定為客戶開立賬戶 Ⅱ.假借客戶名義買賣證券 Ⅲ.客戶資金不足而接受其買入委托 Ⅳ.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
- 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。 Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6 000萬元 Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息 Ⅳ.籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
- 按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以將權(quán)證分為（）等類別。Ⅰ.歐式權(quán)證Ⅱ.美式權(quán)證Ⅲ.修正歐式權(quán)證Ⅳ.百慕大式權(quán)證
- 南方積極配置證券投資基金是我國(guó)第一只（）基金產(chǎn)品。
- 財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，面向（）招標(biāo)發(fā)行，采用（）招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為（），各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。下面適合填入括號(hào)內(nèi)的選項(xiàng)是（）。
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