- 組合型選擇題 經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務,投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務的,經(jīng)營機構應當做到()。 I.確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者 II.確認投資者是否屬于風險承受能力最高類別的投資者 III.以書面形式進行特別風險警示 IV.以電子形式進行特別風險警示
- A 、I、III
- B 、II、IV
- C 、I、IV
- D 、II、III

掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案:A】
選項A正確:經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務,投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務的,經(jīng)營機構應當做到:
(1)確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者:對于風險承受能力最低類別的投資者,業(yè)務人員應當拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務;
(2)以書面形式進行特別風險警示:如投資者不屬于風險承受能力最低類別,經(jīng)營機構業(yè)務人員應當就產(chǎn)品或服務的風險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風險警示。如投資者仍堅持購買的,可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】投資適當性是指適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品,但在實際操作中投資適當性原則經(jīng)常被忽視,究其原因主要有()。Ⅰ.投資者并不一定能夠掌握有關產(chǎn)品的充分信息Ⅱ.投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺Ⅲ.投資者對自身的風險承受能力缺乏正確認知Ⅳ.投資者有較強的風險承受能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務,投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務的,經(jīng)營機構應當做到()。I.確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者II.確認投資者是否屬于風險承受能力最高類別的投資者III.以書面形式進行特別風險警示IV.以電子形式進行特別風險警示
- A 、I、III
- B 、II、IV
- C 、I、IV
- D 、II、III
- 3 【組合型選擇題】經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務,投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務的,經(jīng)營機構應當做到()。Ⅰ.確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者Ⅱ.確認投資者是否屬于風險承受能力最高類別的投資者Ⅲ.以書面形式進行特別風險警示Ⅳ.以電子形式進行特別風險警示
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【組合型選擇題】 經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務,投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務的,經(jīng)營機構應當做到()。 I.確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者 II.確認投資者是否屬于風險承受能力最高類別的投資者 III.以書面形式進行特別風險警示 IV.以電子形式進行特別風險警示
- A 、I、III
- B 、II、IV
- C 、I、IV
- D 、II、III
- 5 【組合型選擇題】投資適當性是指適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品,但在實際操作中投資適當性原則經(jīng)常被忽視,究其原因主要有()。Ⅰ.投資者并不一定能夠掌握有關產(chǎn)品的充分信息Ⅱ.投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺Ⅲ.投資者對自身的風險承受能力缺乏正確認知Ⅳ.投資者有較強的風險承受能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】投資適當性是指適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品,但在實際操作中投資適當性原則經(jīng)常被忽視,究其原因主要有()。Ⅰ.投資者并不一定能夠掌握有關產(chǎn)品的充分信息Ⅱ.投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺Ⅲ.投資者對自身的風險承受能力缺乏正確認知Ⅳ.投資者有較強的風險承受能力
- 7 【組合型選擇題】投資適當性是指適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品,但在實際操作中投資適當性原則經(jīng)常被忽視,究其原因主要有()。Ⅰ.投資者并不一定能夠掌握有關產(chǎn)品的充分信息Ⅱ.投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺Ⅲ.投資者對自身的風險承受能力缺乏正確認知Ⅳ.投資者有較強的風險承受能力
- 8 【組合型選擇題】投資適當性是指適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品,但在實際操作中投資適當性原則經(jīng)常被忽視,究其原因主要有()。Ⅰ.投資者并不一定能夠掌握有關產(chǎn)品的充分信息Ⅱ.投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺Ⅲ.投資者對自身的風險承受能力缺乏正確認知Ⅳ.投資者有較強的風險承受能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】投資適當性是指適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品,但在實際操作中投資適當性原則經(jīng)常被忽視,究其原因主要有()。Ⅰ.投資者并不一定能夠掌握有關產(chǎn)品的充分信息Ⅱ.投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺Ⅲ.投資者對自身的風險承受能力缺乏正確認知Ⅳ.投資者有較強的風險承受能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】投資適當性是指適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品,但在實際操作中投資適當性原則經(jīng)常被忽視,究其原因主要有()。Ⅰ.投資者并不一定能夠掌握有關產(chǎn)品的充分信息Ⅱ.投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺Ⅲ.投資者對自身的風險承受能力缺乏正確認知Ⅳ.投資者有較強的風險承受能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向( )等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。
- 發(fā)行股息率可調整優(yōu)先股票,可以保護股票持有者的利益,同時對股份公司來說,有利于擴大股票發(fā)行量。
- 有價證券本身并沒有價值,但它代表一定的財產(chǎn)權利,持有人可憑該證券取得一定量的 ()。
- 收購上市公司的行為結束后,收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所,并予以公告。
- 短期融資券最長期限不超過()天。
- 企業(yè)債券以()為一個認購單位。
- 從事私募基金業(yè)務,應當遵循()原則。Ⅰ.自愿公平原則Ⅱ.誠實信用原則Ⅲ.維護投資者合法權益Ⅳ.不得損害國家利益和社會公共利益
- 證券公司合規(guī)部門中具備3年以上()等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于五人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.會計Ⅳ.信息技術
- 下列對于公司章程的描述,說法錯誤的是()。
- 按照《期貨交易管理條例》第六十四條的規(guī)定,期貨交易所、非期貨公司結算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處()萬元以上10萬元以下的罰款。
- 下列屬于無面額股票特點的是()。 Ⅰ.便于股票分割 Ⅱ.發(fā)行價格靈活 Ⅲ.為股票發(fā)行價格的確定提供了依據(jù) Ⅳ.轉讓價格靈活
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
RRMWq
