證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題 經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務,投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務的,經(jīng)營機構應當做到()。 I.確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者 II.確認投資者是否屬于風險承受能力最高類別的投資者 III.以書面形式進行特別風險警示 IV.以電子形式進行特別風險警示
  • A 、I、III
  • B 、II、IV
  • C 、I、IV
  • D 、II、III

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參考答案

【正確答案:A】

選項A正確:經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務,投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務的,經(jīng)營機構應當做到:

(1)確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者:對于風險承受能力最低類別的投資者,業(yè)務人員應當拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務;

(2)以書面形式進行特別風險警示:如投資者不屬于風險承受能力最低類別,經(jīng)營機構業(yè)務人員應當就產(chǎn)品或服務的風險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風險警示。如投資者仍堅持購買的,可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

 




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