- 組合型選擇題中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括（）。Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢
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- A 、1年內(nèi)
- B 、2年內(nèi)
- C 、3年內(nèi)
- D 、半年內(nèi)
- 2 【單選題】被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 3 【組合型選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括（）。Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起，每（）檢查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 5 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起，每（）檢查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 6 【組合型選擇題】 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括（）。 Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假 Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件 Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括（）。Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢
- 8 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起，每（）檢查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 9 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起，每（）檢查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 10 【組合型選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括（）。Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 股份有限公司監(jiān)事會(huì)作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）以上監(jiān)事通過。
- 證券市場(chǎng)的停滯階段是( )。
- 下列屬于證券投資基金銷售人員的是（）。 Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)總部的從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 Ⅱ.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人 Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員 Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員
- 下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起 Ⅱ.種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁 Ⅲ.是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素
- 2007年全球金融危機(jī)中，開放大量金融機(jī)構(gòu)卷入金融危機(jī)最重要一類衍生金融產(chǎn)品的是（）。
- 證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展（）業(yè)務(wù)。Ⅰ.代理開立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶Ⅱ.推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓Ⅲ.利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券Ⅳ.為在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)Ⅴ.推薦企業(yè)掛牌
- 公司若想改變公開發(fā)行股票募集資金用途的，需要履行的手續(xù)是（）。
- 我國多層次股票市場(chǎng)體系包括（）。Ⅰ.主板市場(chǎng)Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)Ⅲ.新三板市場(chǎng)Ⅳ.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)
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