證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 不定項
    題干：甲證券公司嚴(yán)格執(zhí)行《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，把廉潔從業(yè)管理作為凈化企業(yè)、提升員工執(zhí)業(yè)道德的重要手段，推進(jìn)公司的文化建設(shè)。
    題目：甲證券公司的工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，禁止性行為包括（）。
  • A 、提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益
  • B 、提供禮金、禮品
  • C 、安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易
  • D 、間接向他人提供客戶信息

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參考答案

【正確答案：A,B,C,D】

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：

（1）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；
（2）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；
（3）安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；
（4）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動；
（5）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員按照證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營銷的，不適用前款規(guī)定。

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