- 多選題根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
- A 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- B 、期貨公司總經(jīng)理
- C 、期貨公司董事會
- D 、期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B,C,D】
《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十九條。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，并及時將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。
- A 、由董事會
- B 、由監(jiān)事會
- C 、由總經(jīng)理
- D 、根據(jù)公司章程
- 2 【多選題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的職權(quán)包括（ ）。
- A 、參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
- B 、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
- C 、與期貨公司有關(guān)人員進(jìn)行談話
- D 、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
- 3 【單選題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官對（）負(fù)責(zé)。
- A 、董事長
- B 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- C 、董事會
- D 、期貨交易所
- 4 【單選題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。
- A 、由董事會
- B 、由監(jiān)事會
- C 、由總經(jīng)理
- D 、根據(jù)公司章程
- 5 【多選題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的職權(quán)包括（ ）。
- A 、參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
- B 、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
- C 、與期貨公司有關(guān)人員進(jìn)行談話
- D 、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
- 6 【單選題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向( )負(fù)責(zé)。
- A 、股東大會
- B 、監(jiān)事會
- C 、董事會
- D 、中國證監(jiān)會
- 7 【多選題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的職權(quán)包括（ ）。
- A 、參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
- B 、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
- C 、與期貨公司有關(guān)人員進(jìn)行談話
- D 、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
- 8 【單選題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。
- A 、由董事會
- B 、由監(jiān)事會
- C 、由總經(jīng)理
- D 、根據(jù)公司章程
- 9 【多選題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的職權(quán)包括（ ）。
- A 、參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
- B 、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
- C 、與期貨公司有關(guān)人員進(jìn)行談話
- D 、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
- 10 【單選題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。
- A 、股東大會
- B 、監(jiān)事會
- C 、董事會
- D 、中國證監(jiān)會
熱門試題換一換
- 關(guān)于推薦人，描述正確的有（ ）。
- 期貨公司決定代為履行職責(zé)的人員，其代為履行職責(zé)的時間不得超過( )個月。
- 期貨公司高級管理人員利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
- 下列關(guān)于期貨公司董事會的表述錯誤的有（ ）。
- 某交易者在5月10日買入8手7月銅期貨合約的同時賣出10手9月銅期貨合約，價(jià)格分別為48500元/噸和47800元/噸。6月9日，該交易者對上述合約全部對沖平倉，7月和9月合約平倉價(jià)格分別為48750元/噸和48300元/噸。該交易者在期貨市場上（ ）。（不考慮手續(xù)費(fèi)，銅期貨合約5噸/手）
- 下列關(guān)于期貨公司的說法不正確的是（）。
- 經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行的適當(dāng)性義務(wù)不包括（）。
- 公司制期貨交易所可以設(shè)立董事會秘書，董事會秘書由（）提名。
- 經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采?。ǎ┑缺O(jiān)督管理措施。
- 某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆期貨合約，價(jià)格為1840元/噸，同時買入1手9月份大豆期貨合約，價(jià)格為1890元/噸，5月20日，該交易者平倉買入1手7月份大豆合約，價(jià)格為1810元/噸，同時平倉賣出1手9月份大豆合約，價(jià)格為1875元/噸，則套利的凈盈虧為（）。（大豆期貨合約10噸/手）
- A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進(jìn)行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍，可以幫助客戶指導(dǎo)，保證最低收益5％；客戶可將賬號交給證券公司管理，20％以上的獲利證券公司提成10％的收益，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等。關(guān)于A證券公司這樣的做法，下列說法正確的是（ ）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
R480b