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首頁(yè) 證券投資顧問考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 發(fā)行公司債券的，盡職調(diào)查內(nèi)容包括（）。
  • A 、重大利害關(guān)系
  • B 、發(fā)行人基本情況
  • C 、發(fā)行人及本期債券的資信情況
  • D 、募集資金運(yùn)用

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參考答案

【正確答案：A,B,C,D】

《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》規(guī)定，發(fā)行公司債券的，盡職調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：

（1）發(fā)行人基本情況。
（2）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息。
（3）發(fā)行人及本期債券的資信情況。
（4）募集資金運(yùn)用。
（5）增信機(jī)制、償債計(jì)劃及其他保障措施。
（6）重大利害關(guān)系。
（7）發(fā)行人履行規(guī)定的內(nèi)部決策程序情況。
（8）發(fā)行文件中與發(fā)行條件相關(guān)的內(nèi)容。
（9）發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)。
（10）在承銷業(yè)務(wù)中涉及的、可能影響發(fā)行人償債能力的其他重大事項(xiàng)。

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