- 單選題關(guān)于基金管理內(nèi)部控制的層次，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
- A 、基金管理人應(yīng)建立關(guān)鍵崗位輪崗和稽查制度，杜絕中層管理人員串通作案
- B 、從橫向關(guān)系來看，同一內(nèi)控層次，應(yīng)權(quán)力分配，相互制衡
- C 、從縱向關(guān)系來看，下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督，上級(jí)具有決定權(quán)，不受下級(jí)監(jiān)督
- D 、經(jīng)過橫向和縱向的核查，才能更好的降低風(fēng)險(xiǎn)
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：從縱向關(guān)系來講，完成某個(gè)工作需經(jīng)過互不隸屬的兩個(gè)或兩個(gè)以上的崗位和環(huán)節(jié)，以使下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督，上級(jí)受下級(jí)牽制。
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- C 、從縱向關(guān)系來看，下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督，上級(jí)具有決定權(quán)，不受下級(jí)監(jiān)督
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- C 、從縱向關(guān)系來看，下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督，上級(jí)具有決定權(quán)，不受下級(jí)監(jiān)督
- D 、經(jīng)過橫向和縱向的核查，才能更好的降低風(fēng)險(xiǎn)
- 9 【單選題】基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（ ）。Ⅰ.員工間的互相舉報(bào)Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司總經(jīng)理對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【單選題】關(guān)于基金管理內(nèi)部控制的層次，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
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- B 、從橫向關(guān)系來看，同一內(nèi)控層次，應(yīng)權(quán)力分配，相互制衡
- C 、從縱向關(guān)系來看，下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督，上級(jí)具有決定權(quán)，不受下級(jí)監(jiān)督
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熱門試題換一換
- 申請(qǐng)合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
- 私募基金管理人通過（ ）募集設(shè)立私募證券投資基金的，應(yīng)當(dāng)按照《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》制定私募投資基金合同。
- 股權(quán)投資基金被稱為“耐心的資本”，是因?yàn)? )。
- 合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由（ ）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。
- 天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對(duì)其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的70%尚未抵扣完的，可自注銷清 算之日起（）內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。
- 基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是（）。
- 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)往往是由與某個(gè)或少數(shù)某些資產(chǎn)的有關(guān)的一些特別因素導(dǎo)致的，又常稱為（）。 Ⅰ.特定風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.個(gè)體風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)
- 杠桿基金的資金主要來源是（）。Ⅰ.普通股Ⅱ.優(yōu)先股Ⅲ垃圾債券Ⅳ.銀行貸款
- 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售策略不包括（）。
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