- 單選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列屬于證券非公開發(fā)行情形的是（ ）。
- A 、向不特定對(duì)象發(fā)行證券
- B 、向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券（依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)）
- C 、向累計(jì)不超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券
- D 、采取公開勸誘方式發(fā)行證券
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參考答案【正確答案：C】
有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券；
（2）向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；
（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的有（ ）。
- A 、發(fā)行對(duì)象不得超過200人
- B 、發(fā)行價(jià)格不得低于市場(chǎng)交易價(jià)格
- C 、控股股東認(rèn)購(gòu)的股份36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
- D 、非控股股東認(rèn)購(gòu)的股份在12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
- 2 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的表述中，不正確的是（ ）。
- A 、采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票
- B 、收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
- C 、采取要約收購(gòu)方式的，在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約
- D 、收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易
- 3 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的表述中，不正確的是（ ）。
- A 、采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票
- B 、收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
- C 、采取要約收購(gòu)方式的，在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約
- D 、收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易
- 4 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列屬于股票上市的條件的是（ ）。
- A 、公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
- B 、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15％以上
- C 、公司最近1年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
- D 、必須是國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)
- 5 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列屬于證券公開發(fā)行情形的有()。
- A 、向不特定對(duì)象發(fā)行證券的
- B 、向累計(jì)不超過200人的不特定對(duì)象發(fā)行證券的
- C 、向累計(jì)不超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券的
- D 、采取電視廣告方式發(fā)行證券的
- 6 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列屬于證券公開發(fā)行情形的有（）。
- A 、向不特定對(duì)象發(fā)行證券的
- B 、向累計(jì)不超過200人的不特定對(duì)象發(fā)行證券的
- C 、向累計(jì)不超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券的
- D 、采取電視廣告方式發(fā)行證券的
- 7 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列屬于證券公開發(fā)行情形的有（）。
- A 、向不特定對(duì)象發(fā)行證券的
- B 、向累計(jì)不超過200人的不特定對(duì)象發(fā)行證券的
- C 、向累計(jì)不超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券的
- D 、采取電視廣告方式發(fā)行證券的
- 8 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列屬于證券非公開發(fā)行情形的是（ ）。
- A 、向不特定對(duì)象發(fā)行證券
- B 、向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券（依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)）
- C 、向累計(jì)不超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券
- D 、采取公開勸誘方式發(fā)行證券
- 9 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公開募集基金的基金份額上市交易的表述中，正確的有（ ）。
- A 、基金管理人應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議
- B 、基金合同期限為1年以上
- C 、基金募集金額不低于2億元人民幣
- D 、基金份額持有人不超過200人
- 10 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券發(fā)行規(guī)則的表述中，正確的是（）。
- A 、債券發(fā)行采用代銷的，期限屆滿，出售的債券數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗
- B 、證券發(fā)行采用包銷或代銷的最長(zhǎng)期限均不得超過90日
- C 、證券發(fā)行由證券交易所依照法定條件負(fù)責(zé)發(fā)行申請(qǐng)的注冊(cè)
- D 、股票發(fā)行采用包銷的證券公司有權(quán)在包銷期內(nèi)預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的股票
熱門試題換一換
- 凈資產(chǎn)收益率在杜邦分析體系中是個(gè)綜合性最強(qiáng)、最具有代表性的指標(biāo)。根據(jù)杜邦財(cái)務(wù)分析體系，提高凈資產(chǎn)收益率的途徑不包括（ ）。
- 下列關(guān)于固定資產(chǎn)終止確認(rèn)的說法中，正確的有（ ）。
- 納稅人自稅務(wù)機(jī)關(guān)受理納稅人放棄免稅權(quán)聲明的次月起12個(gè)月內(nèi)不得申請(qǐng)免稅。（ ）
- 某投資項(xiàng)目的有關(guān)資料如下：固定資產(chǎn)投資200萬(wàn)元；無(wú)形資產(chǎn)投資50萬(wàn)元；其他資產(chǎn)投資20萬(wàn)元；流動(dòng)資金投資60萬(wàn)元；建設(shè)期為1年，建設(shè)期資本化利息10萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)為10萬(wàn)元。下列選項(xiàng)正確的是（ ）。
- 下列有關(guān)稅務(wù)管理的說法不正確的是（ ）。
- 下列適用“營(yíng)改增”政策的企業(yè)中，不適用17%稅率的有（?。?。
- 以該公司當(dāng)前的加權(quán)平均資本成本為標(biāo)準(zhǔn)，判斷是否應(yīng)當(dāng)投資乙項(xiàng)目。
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