- 客觀案例題趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，在簽訂合同過程中，趙某與張某的下列約定錯誤的是（）。
- A 、向張某作獲利保證
- B 、與張某約定分享利益
- C 、與張某約定共擔(dān)風(fēng)險
- D 、不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易
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參考答案【正確答案：A,B,C】
《期貨交易管理條例》第二十五條 期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。
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- A 、由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育
- B 、由中國證監(jiān)會直接對其予以批評教育
- C 、中國期貨業(yè)協(xié)會對其予以責(zé)罰
- D 、免于處罰
- 2 【客觀案例題】趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，在簽訂合同過程中，趙某與張某的下列約定錯誤的是（ ）。
- A 、向張某作獲利保證
- B 、與張某約定分享利益
- C 、與張某約定共擔(dān)風(fēng)險
- D 、不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易
- 3 【客觀案例題】趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，在簽訂合同過程中，趙某與張某的下列約定錯誤的是（ ）。
- A 、向張某作獲利保證
- B 、與張某約定分享利益
- C 、與張某約定共擔(dān)風(fēng)險
- D 、不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易
- 4 【多選題】某期貨公司的從業(yè)人員甲、乙、丙和丁因違反期貨從業(yè)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則分別受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、暫停從業(yè)資格和撤銷從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是（）。
- A 、 丁
- B 、 丙
- C 、 甲
- D 、 乙
- 5 【單選題】期貨公司從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，( )。
- A 、由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育
- B 、由中國證監(jiān)會直接對其予以批評教育
- C 、中國期貨業(yè)協(xié)會對其予以責(zé)罰
- D 、免于處罰
- 6 【多選題】某期貨公司的從業(yè)人員甲、乙、丙和丁因違反期貨從業(yè)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則分別受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、暫停從業(yè)資格和撤銷從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是（）。
- A 、 丁
- B 、 丙
- C 、 甲
- D 、 乙
- 7 【多選題】某期貨公司的從業(yè)人員甲、乙、丙和丁因違反期貨從業(yè)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則分別受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、暫停從業(yè)資格和撤銷從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是（）。
- A 、 丁
- B 、 丙
- C 、 甲
- D 、 乙
- 8 【單選題】期貨公司從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，( )。
- A 、由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育
- B 、由中國證監(jiān)會直接對其予以批評教育
- C 、中國期貨業(yè)協(xié)會對其予以責(zé)罰
- D 、免于處罰
- 9 【單選題】期貨公司從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，( )。
- A 、由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育
- B 、由中國證監(jiān)會直接對其予以批評教育
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- 10 【單選題】期貨公司從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，( )。
- A 、由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育
- B 、由中國證監(jiān)會直接對其予以批評教育
- C 、中國期貨業(yè)協(xié)會對其予以責(zé)罰
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- 歐洲美元期貨可以進(jìn)行現(xiàn)金交割，也可以進(jìn)行實物交割。
- 某套利者以361元/克賣出4月份黃金期貨，同時以350元/克買入9月份黃金期貨。假設(shè)經(jīng)過一段時間之后，4月份價格變?yōu)?64元/克，同時9月份價格變?yōu)?57元/克時，該套利者同時將兩合約對沖平倉，套利結(jié)果是（）
- 近幾年來，貿(mào)易商大力倡導(dǎo)推行基差定價方式的主要原因是（）。
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- 在結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的市場中，大部分結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品中所嵌入的期權(quán)都是奇異期權(quán)。（）
- 境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請。
- 情景分析則可以被看做一些風(fēng)險因子發(fā)生極端變化情況下的極端情景分析。（）
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