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首頁(yè) 證券投資顧問(wèn)考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 以下非公開(kāi)發(fā)行的對(duì)象,應(yīng)當(dāng)鎖定36個(gè)月的有( ) 。   Ⅰ.控股股東控制的公司 Ⅱ.通過(guò)本次非公開(kāi)發(fā)行取得上市公司控制權(quán)的 Ⅲ.境外戰(zhàn)略投資者 Ⅳ.員工持股計(jì)劃 Ⅴ.上市公司董事
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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參考答案

【正確答案:A】

非公開(kāi)發(fā)行的股份,自發(fā)行結(jié)束之日起,12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份,36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;

對(duì)于非公開(kāi)發(fā)行的戰(zhàn)略投資者,不管是境內(nèi)還是境外,均應(yīng)鎖定36個(gè)月。

《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2014]33號(hào)),每期員工持股計(jì)劃的持股期限不得低于12個(gè)月,以非公開(kāi)發(fā)行方式實(shí)施員工持股計(jì)劃的,持股期限不得低于36個(gè)月,自上市公司公告標(biāo)的股票過(guò)戶至本期持股計(jì)劃名下時(shí)起算;上市公司應(yīng)當(dāng)在員工持股計(jì)劃屆滿前6個(gè)月公告到期計(jì)劃持有的股票數(shù)量。

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