- 多選題集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶必須履行下列義務(wù)()。
- A 、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
- B 、保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性
- C 、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- D 、按合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
以上各項(xiàng)均是客戶的義務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有( )。
- A 、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
- B 、保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性
- C 、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- D 、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額
- 2 【多選題】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶的義務(wù)主要有（）。
- A 、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額
- B 、保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性
- C 、按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
- D 、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
- 3 【多選題】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶享有的權(quán)利包括( )。
- A 、除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享收益
- B 、知情權(quán)
- C 、根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- D 、轉(zhuǎn)讓自己持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額
- 4 【選擇題】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的（）。
- A 、公正性
- B 、可靠性
- C 、真實(shí)性
- D 、合法性
- 5 【判斷題】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【多選題】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。
- A 、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
- B 、不得非法匯集他人資金參與資產(chǎn)管理計(jì)劃
- C 、按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
- D 、對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
- 7 【多選題】在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。
- A 、按規(guī)定分享投資收益
- B 、根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- C 、承擔(dān)委托投資的損失
- D 、知情的權(quán)利
- 8 【組合型選擇題】未經(jīng)客戶允許，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.資金拆借 Ⅱ.貸款 Ⅲ. 抵押融資 Ⅳ .對(duì)外擔(dān)保
- A 、Ⅰ、 Ⅳ
- B 、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ 、Ⅱ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
- 9 【選擇題】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起（）日內(nèi)開(kāi)始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 10 【選擇題】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起（）日內(nèi)開(kāi)始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
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- 金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無(wú)限的，而期權(quán)交易中期權(quán)購(gòu)買方的潛在虧損是有限的，潛在盈利是無(wú)限的，相反，期權(quán)出售方的潛在虧損是無(wú)限的，潛在盈利是有限的。
- 一旦出現(xiàn)政策風(fēng)險(xiǎn)，幾乎所有的股票都會(huì)受到影響，因此政策風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
- 美國(guó)成立的第一個(gè)證券交易所是費(fèi)城證券交易所。( )
- 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。 I. 金融投資經(jīng)驗(yàn) II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力 IV. 金融管理能力
- 下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體的有（）。 Ⅰ.保險(xiǎn)公司 Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司 Ⅲ.個(gè)人 Ⅳ.證券交易所
- 按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額為（）手。
- 下列不屬于境外上市外資股特點(diǎn)的是（）。
- 經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的（）資金投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)。
- 以下可以有效降低風(fēng)險(xiǎn)的策略為（）。Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)分散Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
- 證券公司報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括（）。Ⅰ.柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況Ⅱ.登記結(jié)算Ⅲ.投資者適當(dāng)性管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理
- 按照2015年7月中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知》，證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為（）。Ⅰ.一般從業(yè)資格考試Ⅱ.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試Ⅲ.管理類資格考試Ⅳ.法律類資格考試
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