- 選擇題下列不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。
- A 、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
- B 、年檢申請報告
- C 、年度業(yè)務(wù)報告
- D 、經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表
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參考答案【正確答案：A】
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：（1）年檢申請報告。（2）年度業(yè)務(wù)報告。（3）經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。 I.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) II.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 III.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) IV.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
- A 、I、 II
- B 、III 、IV
- C 、I 、II 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 2 【多選題】下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。
- A 、接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
- B 、舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
- C 、在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
- D 、通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
- 3 【組合型選擇題】下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。 Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【選擇題】投資咨詢機(jī)構(gòu)屬于證券（）機(jī)構(gòu)。
- A 、服務(wù)
- B 、代理
- C 、投資
- D 、自營
- 5 【組合型選擇題】下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。 I.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) II.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 III.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) IV.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
- A 、I、 II
- B 、III 、IV
- C 、I 、II 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 6 【組合型選擇題】 下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有（）。 Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。 Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息 Ⅱ.將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案 Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶 Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/span>
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求的有（）。 Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息 Ⅱ.將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案 Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶 Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。 I.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) II.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 III.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) IV.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
- A 、I、 II
- B 、III 、IV
- C 、I 、II 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 10 【組合型選擇題】下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。 Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
熱門試題換一換
- 證券公司未經(jīng)（）批準(zhǔn)，不得為客戶提供融資融券服務(wù)。
- 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu),實(shí)收資本或凈資產(chǎn)不得少于2000萬元。
- 信息公開的內(nèi)容包括（ ）。 I. 上市公告書 II. 中期報告 III. 年度報告 IV. 臨時報告
- 證券經(jīng)紀(jì)商需要對客戶資料保密，是由于（）等原因。 Ⅰ.委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn) Ⅱ.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指令，在處理委托事務(wù)時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
- （）是指交易對手未能履行合同約定義務(wù)完成交易而導(dǎo)致另一方發(fā)生損失的可能性。
- 根據(jù)《證券公司壓力測試指引》，證券公司開展壓力測試主要包括以下（）步驟。Ⅰ.確定測試對象，制訂測試方案Ⅱ.選擇壓力測試方法，并設(shè)置測試情景Ⅲ.確定風(fēng)險因子，收集測試數(shù)據(jù)Ⅳ.實(shí)施壓力測試，分析報告測試結(jié)果并且制定和執(zhí)行應(yīng)對措施
- 下列屬于證券投資基金銷售人員的是（）。 Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)總部的從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 Ⅱ.部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人 Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員 Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員
- 下列有關(guān)封閉式基金交易價格的說法，正確的有（）。Ⅰ.并不必然反映基金份額凈資產(chǎn)值Ⅱ.受市場供求關(guān)系影響Ⅲ.完全取決于基金份額資產(chǎn)凈值Ⅳ.會出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象
- 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明Ⅱ.進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存Ⅳ.查詢證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶
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