中級(jí)經(jīng)濟(jì)師
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首頁(yè) 中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 下列選項(xiàng)對(duì)證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法，正確的有（ ）。
  • A 、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，只有客戶全權(quán)委托后，證券公司方可為其決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
  • B 、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易
  • C 、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
  • D 、證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致
  • E 、證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券，其在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司及其從業(yè)人員分擔(dān)全部責(zé)任

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參考答案

【正確答案：B,C,D】

證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。選項(xiàng) A 錯(cuò)誤。證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券，其在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。選項(xiàng) E 錯(cuò)誤。

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