- 單選題根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，關(guān)于各項內(nèi)部控制有效運行說法錯誤的是（）。
- A 、私募基金管理人應當健全治理結(jié)構(gòu)，防范不正當關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部控制風險，保護投資者利益和自身合法權(quán)益
- B 、私募基金管理人組織結(jié)構(gòu)應當體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則建立必要的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，各部門有合理及明確的授權(quán)分工操作相互獨立
- C 、除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管私募基金管理人，應健全私募基金托管人遴選制度，切實保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制
- D 、私募基金拖管人應對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題并及時予以改進，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行
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參考答案【正確答案：D】
根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，第二十七條私募基金管理人應對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題并及時予以改進，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【單選題】根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，關(guān)于第六條私募基金管理人建立與實施有效的內(nèi)部控制應當包括要素說法錯誤的是（）。
- A 、內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基石
- B 、控制活動根據(jù)風險評估結(jié)果采用相應的控制措施將風險控制在可承受范圍之內(nèi)
- C 、信息與溝通及時、準確地收集傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通
- D 、內(nèi)部監(jiān)督對內(nèi)部控制建設(shè)與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查評價內(nèi)部控制的有效性發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內(nèi)部需求有變化的可以不用加以改進、更新
- 3 【單選題】根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，關(guān)于各項內(nèi)部控制有效運行說法錯誤的是（）。
- A 、 私募基金管理人應當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務清晰，可以少量兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務
- B 、私募基金管理人應當健全治理結(jié)構(gòu)，防范不正當關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部控制風險，保護投資者利益和自身合法權(quán)益
- C 、私募基金管理人組織結(jié)構(gòu)應當體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則建立必要的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，各部門有合理及明確的授權(quán)分工操作相互獨立
- D 、私募基金管理人應當建立科學的風險評估體系，對內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析及時防范和化解風險
- 4 【單選題】《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的制定依據(jù)不包括（ ）。
- A 、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
- B 、《證券投資基金法》
- C 、《合同法》
- D 、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》
- 5 【單選題】根據(jù)《私募基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應具備至少2名（）。
- A 、負責信息披露的高級管理人員
- B 、負責內(nèi)部控制的高級管理人員
- C 、高級管理人員
- D 、負責合規(guī)風控的高級管理人員
- 6 【單選題】根據(jù)《私募基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應具備至少2名（）。
- A 、負責信息披露的高級管理人員
- B 、負責內(nèi)部控制的高級管理人員
- C 、高級管理人員
- D 、負責合規(guī)風控的高級管理人員
- 7 【單選題】根據(jù)《私募基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應具備至少2名（）。
- A 、負責信息披露的高級管理人員
- B 、負責內(nèi)部控制的高級管理人員
- C 、高級管理人員
- D 、負責合規(guī)風控的高級管理人員
- 8 【單選題】根據(jù)《私募基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應具備至少2名（）。
- A 、負責信息披露的高級管理人員
- B 、負責內(nèi)部控制的高級管理人員
- C 、高級管理人員
- D 、負責合規(guī)風控的高級管理人員
- 9 【單選題】根據(jù)《私募基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應具備至少2名（）。
- A 、負責信息披露的高級管理人員
- B 、負責內(nèi)部控制的高級管理人員
- C 、高級管理人員
- D 、負責合規(guī)風控的高級管理人員
- 10 【單選題】根據(jù)《私募基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應具備至少2名（）。
- A 、負責信息披露的高級管理人員
- B 、負責內(nèi)部控制的高級管理人員
- C 、高級管理人員
- D 、負責合規(guī)風控的高級管理人員
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- 當市場利率變動時，債券的價格變動正確的是（）。
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