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首頁 證券投資顧問考試 題庫 正文
  • 多選題 保薦機構(gòu)推薦企業(yè)首次公開發(fā)行股栗并在主板上市，根據(jù)《關(guān)于進一步加強保薦機構(gòu)內(nèi)部控制有關(guān)問題的通知》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于保薦機構(gòu)問核程序及要求的說法，正確的有（）。Ⅰ.保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人和保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人應(yīng)參加問核程序，并在《關(guān)于保薦項目重要事項盡職調(diào)查情況問核表》上簽字確認Ⅱ.保薦機構(gòu)履行問核程序時，應(yīng)要求項目的兩名簽字保薦代表人謄寫《關(guān)于保薦項目重要事項盡職調(diào)查情況問核表》所附承諾事項，并簽字確認 Ⅲ.保薦機構(gòu)應(yīng)在《發(fā)行保薦書》中詳細說明問核的實施情況、問核中發(fā)現(xiàn)的問題 Ⅳ .問核情況應(yīng)當形成書面或者電子文件記錄，由問核人員和被問核人員確認，并提交內(nèi)核會議
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：B】

保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人應(yīng)當參加問核程序，并在問核表上簽字確認。 保薦機構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦工作報告中詳細說明問核的實施情況、問核中發(fā)現(xiàn)的問題，以及在盡職調(diào)查中對重點事項采取的核查過程、手段及方式。

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