- 單選題采用（）方式，投資者和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，有利于加強(qiáng)雙方了解。
- A 、柜臺(tái)委托
- B 、傳真委托
- C 、自助委托
- D 、網(wǎng)上委托
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參考答案【正確答案：A】
柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書(shū)面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫(xiě)委托單并簽章的形式。采用柜臺(tái)委托方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，有利于加強(qiáng)雙方了解。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須開(kāi)立（ ）。
- A 、證券賬戶
- B 、信用交易證券賬戶
- C 、融資專用資金賬戶
- D 、融券專用證券賬戶
- 2 【單選題】投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括( )。
- A 、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》《客戶須知》
- B 、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
- C 、開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬
- D 、分享投資收益，承擔(dān)投資損失
- 3 【判斷題】雙方聲明及承諾是證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》事項(xiàng)之一。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者采用的非柜臺(tái)委托形式有（ ）。
- A 、傳真委托
- B 、人工電話委托
- C 、自助和電話自動(dòng)委托
- D 、網(wǎng)上委托
- 5 【判斷題】雙方的責(zé)任及免賠條款是證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》的事項(xiàng)之一。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【多選題】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者采用的非柜臺(tái)委托形式有()。
- A 、人工電話委托
- B 、電話自動(dòng)委托
- C 、傳真委托
- D 、網(wǎng)上委托
- 7 【選擇題】采用非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為（ ）。
- A 、開(kāi)放式基金
- B 、封閉式基金
- C 、私募基金
- D 、公募基金
- 8 【選擇題】采用非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為（ ）。
- A 、開(kāi)放式基金
- B 、封閉式基金
- C 、私募基金
- D 、公募基金
- 9 【選擇題】采用非公開(kāi)方式，面向特定投資者籌集發(fā)售的基金，稱為（）。
- A 、開(kāi)放式基金
- B 、封閉式基金
- C 、私募基金
- D 、公募基金
- 10 【選擇題】投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括（）。
- A 、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《客戶須知》
- B 、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
- C 、開(kāi)立證券交易資金賬戶
- D 、分享投資收益，承擔(dān)投資損失
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- 融資融券業(yè)務(wù)合同載明的事項(xiàng)包括（）。 Ⅰ.融資、融券的額度、期限、利率、利息的計(jì)算方式 Ⅱ.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍 Ⅲ.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限 Ⅳ.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)利
- 發(fā)審會(huì)后發(fā)行人新公布定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告，如果定期報(bào)告（年度報(bào)告和半年度報(bào)告除外）和重大事項(xiàng)臨時(shí)公告未涉及重大不利變化，募集說(shuō)明書(shū)中可以索引的方式就發(fā)行人定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告的相關(guān)信息進(jìn)行( )。
- 外國(guó)投資者通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資，應(yīng)當(dāng)與出讓方簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并按照規(guī)定報(bào)批，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓是外國(guó)投資者與出讓方之間的事情，不必經(jīng)上市公司董事會(huì)或股東大會(huì)同意。
- 下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作基本規(guī)范的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn) Ⅱ.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的指定商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 Ⅲ.證券公司代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由證券公司向商業(yè)銀行申請(qǐng)辦理 Ⅳ.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- 基金招募說(shuō)明書(shū)說(shuō)明了基金的（）。 Ⅰ.投資目標(biāo) Ⅱ.銷售渠道 Ⅲ.申購(gòu)和贖回方式 Ⅳ.收益分配方式
- 下列不屬于融資融券業(yè)務(wù)范圍的是（）。
- 按照中國(guó)香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。Ⅰ.中國(guó)銀行（香港）Ⅱ.花旗銀行Ⅲ.匯豐銀行Ⅳ.渣打銀行
- 以下關(guān)于ETF和LOF的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.ETF的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行Ⅱ.LOF必須采用指數(shù)基金模式Ⅲ.ETF只在二級(jí)市場(chǎng)交易Ⅳ.LOF對(duì)申購(gòu)和贖回沒(méi)有規(guī)模的上限
- 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只能在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。
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