- 判斷題董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
董事、高級管理人員不可以兼任監(jiān)事。
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- A 、緊密
- B 、直接因果
- C 、隸屬
- D 、間接因果
- 2 【判斷題】公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的（ ），因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。
- A 、10%
- B 、25%
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、繼承
- B 、遺贈
- C 、依法分割財產(chǎn)
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- 6 【單選題】責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利,屬于中國證監(jiān)會有權(quán)對證券公司采取的()。
- A 、 監(jiān)管措施
- B 、 治理措施
- C 、 處罰措施
- D 、 以上都不對
- 7 【單選題】責令更換董事，監(jiān)事，高級管理人員或者限制其權(quán)利，屬于中國證監(jiān)會對證券公司采取的（）。
- A 、自律措施
- B 、形式處罰
- C 、監(jiān)管措施
- D 、紀律處分
- 8 【組合型選擇題】證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格方面的規(guī)定包括（）。Ⅰ.具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力Ⅱ.熟悉證券法律、行政法規(guī)Ⅲ.應當正直誠實、品行良好Ⅳ.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格方面的規(guī)定包括（）。Ⅰ.具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力Ⅱ.熟悉證券法律、行政法規(guī)Ⅲ.應當正直誠實、品行良好Ⅳ.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格方面的規(guī)定包括（）。Ⅰ.具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力Ⅱ.熟悉證券法律、行政法規(guī)Ⅲ.應當正直誠實、品行良好Ⅳ.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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