- 選擇題以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營(yíng)銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員也可以從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營(yíng)銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
- 3 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營(yíng)銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
- 4 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營(yíng)銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
- 5 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- 6 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- 7 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營(yíng)銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
- 8 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營(yíng)銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
- 9 【組合型選擇題】從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動(dòng)。Ⅰ.營(yíng)銷Ⅱ.客戶賬戶開立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【選擇題】以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）。
- A 、營(yíng)銷
- B 、客戶賬戶存管
- C 、客戶資金存管
- D 、合規(guī)資格審查
熱門試題換一換
- 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
- 上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合下列要求（）。
- 國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí),不得低估作價(jià)折股,一般應(yīng)以評(píng)估確認(rèn)后的凈資產(chǎn)折為國(guó)有股股本。在一定的市場(chǎng)條件下,也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股,但折股比率(國(guó)有股股本/發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn))不得低于()。
- 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以在()個(gè)月內(nèi)不受理其具體負(fù)責(zé)的推薦。
- 股價(jià)的變動(dòng)通常比實(shí)體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退（）。
- 證券投資基金與股票、債券的區(qū)別是（） 。 Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)水平不同 Ⅱ.持有人不同 Ⅲ.所籌資金的投向不同 Ⅳ.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
- 下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。
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