證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題 證券投資咨詢業(yè)務的基本形式包括()。 Ⅰ.證券投資顧問業(yè)務 Ⅱ.財務顧問 Ⅲ.投資者教育 Ⅳ.發(fā)布研究報告
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:C】

選項C正確:證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務形式是:

(1)按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,證券投資顧問業(yè)務是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務,輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動;(Ⅰ正確)

(2)按照《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,發(fā)布證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析,形成證券估值、投資評級等投資分析意見,制作證券研究報告,并向客戶發(fā)布的行為。(Ⅳ正確)

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