- 選擇題對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,無論其風(fēng)險等級高低,證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的()年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4

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 參考答案
參考答案【正確答案:C】
選項C正確:對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,無論其風(fēng)險等級高低,證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的3年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。
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您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,首先應(yīng)進(jìn)行()。
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- B 、大額和可疑交易報告
- C 、可疑交易的分析
- D 、與司法機關(guān)全面合作
 
- 2 【選擇題】證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,首先應(yīng)進(jìn)行()。
- A 、客戶身份識別
- B 、大額和可疑交易報告
- C 、可疑交易的分析
- D 、與司法機關(guān)全面合作
 
- 3 【選擇題】證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,首先應(yīng)進(jìn)行()。
- A 、客戶身份識別
- B 、大額和可疑交易報告
- C 、可疑交易的分析
- D 、與司法機關(guān)全面合作
 
- 4 【選擇題】證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,首先應(yīng)進(jìn)行()。
- A 、客戶身份識別
- B 、大額和可疑交易報告
- C 、可疑交易的分析
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- 5 【選擇題】對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的()個工作日內(nèi),按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程,劃分其風(fēng)險等級。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
 
- 6 【選擇題】對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,無論其風(fēng)險等級高低,證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的()年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
 
- 7 【選擇題】對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,無論其風(fēng)險等級高低,證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的()年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
 
- 8 【選擇題】對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,無論其風(fēng)險等級高低,證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的()年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
 
- 9 【選擇題】對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的()個工作日內(nèi),按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程,劃分其風(fēng)險等級。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
 
- 10 【選擇題】證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,首先應(yīng)進(jìn)行()。
- A 、客戶身份識別
- B 、大額和可疑交易報告
- C 、可疑交易的分析
- D 、與司法機關(guān)全面合作
 
熱門試題換一換
- 經(jīng)各級人民政府或國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)的,可以不對相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。
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- 紅籌股作為外資股,已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。
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- 直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下,可以以現(xiàn)金管理為目的,將閑置資金投資于()。 Ⅰ.國債 Ⅱ.投資級公司債 Ⅲ.證券投資基金 Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃
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- 在金融市場上,()扮演著十分關(guān)鍵的角色,它不僅是金融工具最積極的交易參與者,還是所有金融工具的創(chuàng)造者和所有金融工具交易的中介。
- 下列各項中,()是分析公司經(jīng)營狀況好壞的參考因素。 Ⅰ.股票價格波動 Ⅱ.公司治理水平 Ⅲ.財務(wù)狀況 Ⅳ.公司改組
- 政府機構(gòu)投資者中的()可以通過公開市場操作來進(jìn)行宏觀調(diào)控。

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