- 客觀案例題某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元,根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,但低于風險監(jiān)管指標預警標準
- B 、符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,且優(yōu)于風險監(jiān)管指標預警標準
- C 、不符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

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參考答案【正確答案:A】
《期貨公司監(jiān)管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準:(四)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100%;
第九條 中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標,其預警標準是規(guī)定標準的 120%,規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標,其預警 標準是規(guī)定標準的80%。
此題中,流動資產(chǎn)/流動負債=6000/5500=109%,符合風險監(jiān)管指標標準;但109%<100×120%,因此低于預警標準。
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- A 、流動資產(chǎn)流動負債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函
- B 、流動資產(chǎn)流動負債的比例不低于100%,其風險監(jiān)管指標符合規(guī)定
- C 、流動資產(chǎn)流動負債的比例低于150%,要求其增加流動資產(chǎn)
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- 2 【單選題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例()。
- A 、符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,但低于風險監(jiān)管指標的預警標準
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- C 、不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改
- D 、不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,中國證監(jiān)會應當限制該公司部分期貨業(yè)務
- 3 【單選題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元,根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例()。
- A 、不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改
- B 、不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務
- C 、符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,并高于風險監(jiān)管指標的預警標準
- D 、符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,但低于風險監(jiān)管指標的預警標準
- 4 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元,根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,但低于風險監(jiān)管指標預警標準
- B 、符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,但優(yōu)于風險監(jiān)管指標預警標準
- C 、不符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務
- 5 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元,根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,但低于風險監(jiān)管指標預警標準
- B 、符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,且優(yōu)于風險監(jiān)管指標預警標準
- C 、不符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務
- 6 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》,中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()。
- A 、責令公司限期整改
- B 、對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話
- C 、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務
- D 、無需采取監(jiān)管措施
- 7 【單選題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元,根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例()。
- A 、不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改
- B 、不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務
- C 、符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,并高于風險監(jiān)管指標的預警標準
- D 、符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,但低于風險監(jiān)管指標的預警標準
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- A 、不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改
- B 、不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務
- C 、符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,并高于風險監(jiān)管指標的預警標準
- D 、符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求,但低于風險監(jiān)管指標的預警標準
- 9 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元,根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例()。
- A 、符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,但低于風險監(jiān)管指標預警標準
- B 、符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,且優(yōu)于風險監(jiān)管指標預警標準
- C 、不符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改
- D 、不符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》要求,中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務
- 10 【客觀案例題】某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》,中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施()。
- A 、責令公司限期整改
- B 、對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話
- C 、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務
- D 、無需采取監(jiān)管措施
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