- 單選題在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)沒(méi)有違規(guī)事實(shí)的，由（）批準(zhǔn)決定終止調(diào)查。
- A 、理事會(huì)
- B 、理事長(zhǎng)
- C 、協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
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參考答案【正確答案：C】
《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第十五條 在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)以下事由的，由協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)決定終止調(diào)查：
（一）沒(méi)有違規(guī)事實(shí)的;
（二）被調(diào)查人死亡或終止的;
（三）其他需要終止調(diào)查的情形。
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- A 、客戶資料不符合實(shí)名制要求
- B 、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整
- C 、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確
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- 3 【單選題】在立案調(diào)查中需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)成立（）。
- A 、調(diào)查組
- B 、清算組
- C 、督察組
- D 、審查組
- 4 【判斷題】 人民法院在辦理案件過(guò)程中，依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】人民法院在辦理案件過(guò)程中，依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【單選題】在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)沒(méi)有違規(guī)事實(shí)的，由（）批準(zhǔn)決定終止調(diào)查。
- A 、理事會(huì)
- B 、理事長(zhǎng)
- C 、協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- 7 【單選題】在立案調(diào)查中需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)成立（）。
- A 、調(diào)查組
- B 、清算組
- C 、督察組
- D 、審查組
- 8 【多選題】監(jiān)控中心在復(fù)核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)以下（ ）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。
- A 、客戶資料不符合實(shí)名制要求
- B 、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整
- C 、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
- 9 【單選題】在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)沒(méi)有違規(guī)事實(shí)的，由（）批準(zhǔn)決定終止調(diào)查。
- A 、理事會(huì)
- B 、理事長(zhǎng)
- C 、協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- 10 【單選題】在立案調(diào)查中需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)成立（）。
- A 、調(diào)查組
- B 、清算組
- C 、督察組
- D 、審查組
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